双一流背景下研究生学位论文质量保障体系探析

来源：论文查重 时间：2019-09-29 09:40:27

摘 要：学位论文作为研究生在校期间学习成果的综合体现，其质量是衡量研究生教育成功与否的重要标志。 在 “双一流”战略背景下，提升研究生学位论文质量，对于实现研究生教育内涵式发展 、培养一流人才和提升学科 水平具有重要意义。 文章系统梳理了当前研究生学位论文质量存在的问题，深入分析了学位论文质量下降的原 因，提出了保障与提升学位论文质量的对策。
关 键 词：双一流；学位论文查重质量；保障体系探析
推进世界一流大学和一流学科建设（简称“双一流”）战略是当前我国高等教育追求内涵式发展、培养 创新型人才、筑造高等教育强国的重要举措，也是实现“两个一百年”奋斗目标和中华民族伟大复兴的有 力支撑。 研究生教育处于我国高等教育的最高层次，对国家的经济社会发展和创新能力提升有着重要的 作用，担负着为我国社会主义建设培养高层次人才的重要使命。
1 提升研究生学位论文质量迫在眉睫
在“双一流”战略背景下，提升研究生学位论文质量，对于实现研究生教育内涵式发展、培养一流人才 和提升学科水平具有重要意义。 近年来教育管理部门加大了论文抽检力度， 但抽检结果不甚理想。 在 2015 年教育部组织全国范围内的学术型硕士研究生学位论文抽检工作中，共抽检 16275 篇学位论文，其 中不合格论文 286 篇，占总体抽检论文的 1．76%［1］。 在 Ｚ 省 2016-2018 年的论文抽检工作中，共抽检 2470 篇论文，其中不合格论文 34 篇，占总体抽检论文的 1．37%。 基于其重要意义和现实困境，提升研究生学位 论文质量已迫在眉睫。
1.1 实现研究生教育内涵式发展的必然要求
近年来，国家不断加大研究生教育综合改革力度，出台《关于加强学位与研究生教育质量保证和监督 体系建设的意见》《学位授权点合格评估办法》和《博士硕士学位论文抽检办法》等多个文件，旨在提升研 究生教育质量。 《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010- 2020)》也明确指出：要制定教育质量国家 标准，建立健全教育质量保障体系 ［2］。 在研究生教育进入内涵发展的新时期，“服务需求，提高质量”成为 鲜明的发展主线。 学位论文作为研究生在校期间学习成果的综合体现，其质量好坏是衡量研究生教育成功与 否的重要标志。 提升学位论文质量，可以提升研究生教育质量，推动研究生教育的内涵发展再上新水平。
1.2 培养一流人才和创新拔尖人才的应有之义
2015 年，国务院印发《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》，提出要坚持立德树人，培育和践行社会主义核心价值观，在拔尖创新人才培养模式 、协同育人机制、创新创业教育等方面取得 了显著成效，努力打造高质量的研究生教育，培养拔尖创新人才和一流人才 。学位论文水平作为研究 生科研能力和创新能力的集中体现 ，提升其质量具有重要意义 ，也是培养一流人才和创新拔尖人才 的应有之义。
1.3 提升学科整体水平和影响力的重要一环
学科评估是反映研究生教育质量和学科整体水平的重要手段。 目前，学位中心和各类学科评估都把 人才培养质量作为重要的评估指标。 教育部学位中心在开展的第四轮学科评估工作中明确将“人才培养 质量”放在首位，构建了“培养过程质量”“在校生质量”“毕业生质量”三维度人才培养质量的评价模式，学 位论文质量是其中的一项重要指标。 同时，省级教育行政部门也将学位论文的抽检结果作为研究生招生 指标等资源分配的重要依据。 因此，提升学位论文质量，有利于提高学科的整体水平和影响力。
2 研究生学位论文质量问题的种种表现
随着我国研究生教育规模的持续扩大，研究生教育问题变得日趋严重，资源的有效性和精英教育的 不足问题逐渐暴露出来，因此有必要在不断扩大研究生招生规模的同时，加强对研究生教育质量的评价， 确保研究生的教育质量 ［3］。 当前，部分院校过分追求研究生招生规模，相对忽视了研究生教育质量，研究 生学位论文质量也出现了诸多问题。
2.1 论文选题不合理，创新性和价值性不高
创新性是体现研究生学位论文水平的最重要标志， 是反映学位论文理论价值和现实意义的主要考 量；然而当前研究生学位论文的创新性和价值性不容乐观。如赵宏伟认为的那样，有些论文只做一般的介 绍，写些人所共知的知识，不能提出新观点、新方法，结论与科研成果不能突破前人。有些论文虽然提出了 新的方法，但是缺乏与其他方法的全面比较，很难看出创新的程度 ［4］。 同时，论文的选题也不尽合理，难易 不当、大小失衡、陈旧重复、时效滞后等现象普遍存在。 如常宝英认为的那样：有些论文选题缺少新意，缺 乏前沿性、先进性和开拓性；有些论文的题目太大，对于硕士研究生来说根本不可能做到深入研究；有些 论文题目又太小，没有大的理论意义和应用前景，无法展开论述 ［5］。
2.2 存在抄袭现象，学术不端行为依然存在
虽然国家和学校近年来加大了对学术道德的宣讲力度和对学术不端行为的惩处力度，但研究生的学 位论文依然存在抄袭和学术不端现象，论文复制比达到 50%以上的现象屡见不鲜。 “中国知网”学位论文 学术不端行为检测系统年度统计报表（2018 年）数据显示：“去除本人已发表文献复制比”≥50%的论文有 12713 篇，占比 2%；≥70%的论文有 5834 篇，占比 1%。 学位论文质量令人堪忧！
2.3 学生科研能力不足，发表论文较少、层次不高
研究生公开发表学术论文是提高学位论文质量的重要举措， 有助于提升学生的科研水平和学术规 范，了解学术前沿，为学位论文提供思路和支撑；但是受制于院校发表论文的规定、导师的要求和学生的 科研水平等因素，研究生在校期间公开发表的学术论文依然很少、层次不高，没有养成良好的科研习惯和 研究思维，对学位论文的帮助和支撑有限。
2.4 论文规范性欠缺，研究深度不够
开题后的论文写作也存在诸多问题：1）文献综述质量较低，部分论文对文献只是简单地罗列，没有独 到的见解和分析，而且引用的文献数量较少、引用不准确等。2）用于论文写作的时间较少，工作量不足，论 文内容较为单薄，没有进行深入的研究，导致学位论文送审成绩不理想。以某高校 2015-2017 年部分抽送 的学位论文盲审结果为例，博士论文不合格的有 12 篇次，占比 2．6%，硕士论文不合格的有 25 篇次，占比 1．9%。 3）学术论文写作不规范，如“语法错误较多，标点引用错误，写作不规范”、“图表标题缺失、图表使 用不当”、“错别字较多”、“学术用语不统一”、“段落首行无缩进”、“刑法条文援引表述错误”、“英文摘要语 法错误”等［6］。
3 学位论文质量不高的原因
造成研究生学位论文质量不高的原因是多方面的。从主体层面看，研究生生源质量不高、创新写作能 力不强、学术态度和行为不端正；从客体层面看，导师指导不到位，学习资源不充分；从外部监督看，制度 执行不严格，监管不到位等。
3.1 主体层面原因
（1）研究生生源质量不高。良好的生源是提升研究生培养质量的重要保障，然而由于研究生规模的扩 张、学校的社会声誉、学科的整体实力等因素，部分培养单位无法吸收到优质的生源，生源质量不高。特别 是跨专业调剂的学生对学科的理论知识掌握不够，学习困难，兴趣不足，在论文写作过程中存在着较大的 困难，很难掌握到学科前沿的知识和观点，因而其学位论文质量难以得到保证。
（2）创新写作能力不强。学位论文是研究生学业成绩的主要体现和最终成果，需要学生投入大量的精 力和时间，但有部分研究生对学位论文投入的精力和时间明显不够。有的研究生只是为了拿到文凭，论文 写作得过且过、蒙混过关；有的研究生把大量精力投入到实习和找工作中，找工作的投入高于学位论文写 作的投入；有的科研训练较少，论文写作功底较差、学术规范欠缺等。 这些因素都对学位论文的质量造成 了负面影响。
（3）学术态度和行为不端正。 部分研究生对于学位论文的态度不端正，学术道德缺失，在论文写作过 程中大量复制他人的研究成果，甚至成段抄袭和大篇幅复制，对学位论文没有独立和创新性的思考，致使 学位论文水平低下。
3.2 客体层面原因
（1）导师指导不到位。 导师是研究生培养的第一责任人，对研究生的学位论文质量负主要责任。 虽然 大部分导师的责任心比较强，对学生投入了较多精力，指导学生进行科研训练和论文写作，但仍有部分导 师责任意识淡薄，有的导师主要忙于自己的教学和科研工作，对学生的投入精力不充分、指导时间不充 足；有的导师过分占用学生的学习时间，一定程度上出现了学生劳动力属性强化、学生属性弱化的现象。 同时，部分导师对学生的要求较低，对学生的学术规范、学术论文发表鲜有要求，影响了学位论文质量。
（2）教学研究资源不充分。 如教学资源相对匮乏，很多学生没有相对固定的学习和科研场所；交流平 台较少，培养单位组织的学术会议、讲座和学术交流活动较少，学生很难掌握到学科的前沿知识；研究经 费短缺，相关图书资料购买困难，实地调研较少，也对学位论文的质量造成不利影响。
3.3 外部监督原因
当前，随着国家和省级层面对学位论文的重视程度愈来愈高，对学位论文的抽检和惩处力度加大，学 校对研究生的学位论文质量也愈加重视，逐步建立起比较健全的规章制度和过程管理流程。但是，重制度 建设而轻执行的现象依然存在：有些管理部门和培养单位对文件执行不严格、不到位，监管不力；在国家 研究生教育综合改革不断推进过程中，有些院校对相关管理制度没有及时修订，过程管理流程没有进一 步优化；有些培养单位的培养方案不够完善，课程内容的深度相对不够，对学科前沿情况介绍较少，对学 生的科研能力和写作能力训练不足。 这些都对学位论文质量造成不利影响。
4 提升学位论文质量的策略
当前，我国正处于从研究生教育大国向研究生教育强国迈进的关键时期。 随着国家“双一流”战略和 研究生综合教育改革的逐步推进，构建与现阶段水平相适应的研究生质量保障体系显得日益迫切。 全面 质量管理理论作为一种有效的质量管理理念和模式，对于提升论文质量也具有重要的借鉴价值。 根据全 面质量管理的“三全一多” 理论（即全过程、全方位、全员性和多样化的管理手段）［7］，要基于主体、客体的 协同和外部力量的监管，努力构建以立德树人为根本、以提高质量为目标、以导师指导为核心、以过程管 理为手段，导师、研究生培养单位和教育行政部门共同参与的学位论文质量保障体系（如图 1 所示）。
4.1 主体层面：提升综合素养，加强写作训练， 端正学术态度
（1）提升综合素养。 提高生源质量是提升 学位论文质量的前提。 研究生要不断地提升自 身的综合素养， 扩展专业知识的广度与深度， 增强综合运用专业知识及解决实际问题的能 力、思维创新能力等。 研究生培养单位在招生 过程中要严把生源关，要通过加大招生宣传力 度、拓宽宣传渠道、创新宣传方式来吸引优质 生源。
（2）及早入手，加强科研写作能力的训练。 研究生的毕业论文写作时间一般为学业的最后一年，由于 毕业和就业的压力，写作时间往往被挤压，因此学生对毕业论文写作的时间与精力投入不够。 因此，研究 生要在导师的指导下，结合自身的学习背景和兴趣，通过阅读大量参考文献，及早开展学位论文的选题和 撰写工作。同时，研究生可以通过学校的研究生创新项目增加课题研究和论文写作的机会，提高自身论文 写作规范和科研创新能力，提升学位论文质量。
（3）恪守学术道德，端正学术态度和行为。科研道路千万条，诚实守信第一条。近期演员翟天临和南京 大学梁莹教授的学术不端行为引起广泛关注。研究生在论文写作过程中要引以为戒，端正学术态度，恪守 学术道德，遵守学术规范，规范引用文献，采用可靠数据，不剽窃、不抄袭，撰写出高水平的学位论文。
4.2 客体层面：加强导师指导，提高培养质量，加大诚信教育
（1）加强导师指导，落实导师立德树人的职责。 2018 年 1 月，教育部印发《关于全面落实研究生导师 立德树人职责的意见》，明确提出要落实导师“研究生培养第一责任人”和“立德树人”职责。 2018 年 11 月，教育部印发《新时代高校教师职业行为十项准则》，明确了新时代的教师职业规范，划定了基本底线， 实行师德失范“一票否决”制。导师要加大精力投入和指导力度，将学生纳入自己的课题组，加强对学生的 科研训练，激发学生的科研精神；要加大对学生的科研经费投入，为学生撰写论文提供必要的经费支持； 要经常带学生参加各类学术会议，掌握学术前沿动态。学校要强化导师的岗位意识，将导师的指导水平作 为导师聘任或招生资格审核的重要依据，加大考核、监管和奖惩力度，落实导师的指导责任。此外，有条件 的学校可以探索导师组制，通过导师不同的学科背景，交叉融合出新的理论观点，提高论文的创新性。
（2）完善教学资源，优化课程设置，提升培养质量。 完善的培养方案和具有前沿性的课程对研究生的 学位论文写作有着巨大的促进作用，能够提升学生的理论素养和写作能力。因此，研究生培养单位在制定 研究生的培养方案时要注重对学生创新和写作能力的训练；优化课程设置，增加学科前沿性和写作能力 训练的课程，加大学生实践力度，强化学生的实验能力和创新能力。与此同时，要努力增加教学资源投入， 组织多种形式的学术交流活动，为学生提供更多的学习平台，提升研究生培养质量。
（3）加大学术道德和诚信意识教育。 针对当前部分学生存在的学术不端行为，教育行政部门、学校和 二级学院要继续加大对研究生的学术道德和诚信教育力度，并与研究生的思想教育工作、校园文化建设 工作相融合，提升研究生的诚信水平。要完善预防和处置学术不端现象的机制，加大对学术不端行为的查 处力度，做到露头即查、一查到底、有责必究、绝不姑息，实现“零容忍”，探索并建立学术论文、学位论文的 馆际和校际学术共享公开制度，主动接受社会监督 ［8］。 通过新生入学教育、定期举办学术道德和诚信教育 宣讲会，开展学术道德讨论交流会，提升研究生的诚信意识。
4.3 外部监督：加强制度建设，注重过程管理，加大监管力度
2019 年 2 月，教育部印发通知，对研究生培养管理工作提出了一系列更加严格的规范性要求：科学 合理地设置培养要求和学位授予条件，狠抓学位论文和学位管理，重点抓住学位论文开题、中期考核、评 阅、答辩、学位评定等关键环节，严格执行学位授予的全方位、全流程管理，对不适合继续攻读学位的研究生要及早分流，加大分流力度 ［8］。 研究生培养单位要加强对研究生学位论文各个环节的过程管理，加强制 度建设，完善管理流程，加大监管力度，杜绝重制度建设、轻执行的现象。 要重视以下细节：1）把好论文开 题环节的质量关，使开题报告突出创新点和研究的可行性。论文开题后不能随意更改论文题目，如若更改 则须进行二次开题。 2）学生要有明确的论文写作进度报告并经导师审查；导师要指导学生按进度循序渐 进地完成论文，并帮助解决论文撰写过程中遇到的问题。3）在论文初稿完成后和预答辩之前，导师要对论 文的主要内容和创新性进行评议，决定是否预答辩；对预答辩未通过者给予延期并重新申请。4）在论文匿 名送审后，研究生要严格按照专家的评审意见对论文进行修改并做出修改说明，经导师确认后再向论文 答辩资格评审小组汇报；确认通过后才能参加论文答辩。在论文答辩过程中被发现存在问题，则需要进行 二次答辩。

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