中国图书馆学硕士学位论文参考文献著录规范的调查与分析

来源：论文查重 时间：2019-09-27 11:39:45

〔摘 要〕 参考文献引用是否规范，著录是否标准，可以作为评价学位论文质量的一个参 考指标。文章以我国四所世界一流大学建设高校图书馆学专业硕士学位论文参考文献作为研究 对象，对 14 534 篇文后参考文献的著录规范进行调查与分析 , 发现存在参考文献表的排列编号 有误、参考文献项目的缺失及错误等失范问题，提出了制定学位论文写作规范、健全学位论文查重审 查制度等建议，以提高学位论文参考文献著录规范性、准确性，从而提高硕士论文的质量。
〔关键词〕 图书馆学 硕士学位论文 参考文献 著录规范
1 引言
为进一步提高研究生教育质量，教育部于 2014 年 3 月 17 日印发《关于加强学位与研究生教育质量保证和监督体 系建设的意见》等文件，《意见》中附件《学位授予单位研 究生教育质量保证体系建设基本规范》就学位论文的管理 提出了相关建设办法 [1]。由此可以看出，研究生学位论文 是研究生教育质量保障体系的重要组成部分。研究生学位 论文一方面反映了研究生的理论掌握程度以及科学研究能 力，是研究生阶段最为重要的学习成果展现。另一方面研 究生学位论文的质量是衡量研究生教育水平的重要参考指 标，可以反映出高校学科建设的水平与成就。
参考文献作为学位论文不可或缺的一部分，亦是学位 论文管理工作中的重要一环。我国现行的学位论文编写规 则为《学位论文编写规则》（GB/T 7713.1-2006），其中强调 了学位论文参考文献的著录项目及格式应遵照 GB/T 7714- 2005 规定执行 [2]。参考文献能够体现研究生的研究主题领 域及其获取信息的能力。同时，在某种程度上，参考文献可以作为评价学位论文质量的一个间接的参考指标。规范化 的学位论文参考文献著录不仅体现着学位论文的质量，也 是研究生在进行学术研究的过程中是否具备严谨的学术态 度及正确的学术规范意识的重要体现。同时，完整、规范的 参考文献著录有助于提高读者查阅相关文献的效率，避免 陷入不必要的检索误区，并且有助于相关单位或个人进行 引文分析活动，以研究作者利用文献的情况及特点，获取研 究主题的相关研究现状及动态。
文章以学位论文参考文献作为切入点，对我国四所世界 一流大学建设高校图书馆学专业硕士学位论文参考文献进 行调研分析，发现参考文献著录不规范的现象较为普遍，这 在一定程度上影响了硕士论文的质量和水平。因此笔者总 结了在调研过程中发现的参考文献规范化问题，进而提出相 关改进意见，为提高学位论文质量提供一些参考，以期提高 参考文献著录的规范性。
2 研究方法
文章的调研数据来源于 CNKI《中国优秀硕士学位论文全文数据库》，检索式为 “学科专业名称 = 图书馆学”。为 研究近十年来我国图书馆学硕士学位论文参考文献的著录 规范性，将检索时间限定为 2008 年至 2017 年。根据中国 研究生招生信息网的查询结果，我国 2018 年开设有图书馆 学硕士专业的高校中有 11 所是世界一流大学建设高校 [3]。 基于 CNKI 收录的数据，检得近十年来北京大学、中国人民 大学、北京师范大学、南开大学、武汉大学、四川大学、西安 交通大学这七所一流大学建设高校被 CNKI 收录的图书馆 学硕士学位论文分别是 1、0、0、3、3、0、0 篇，由于这 七所高校的样本容量较小，不具有代表性，因此将其从样 本中剔除。最终文章研究对象确定为吉林大学、南京大学、 云南大学、郑州大学四所一流大学建设高校的 208 篇图书 馆学硕士学位论文，共计 14,534 篇参考文献，并从著录项 目和著录格式两个方面对文后参考文献规范性进行分析。
3 研究结果及分析
学位论文参考文献的著录应该参照国家标准，这在某 种程度上可以体现研究生的学术修养。2015 年 12 月 1 日 修订后的 GB/T 7714—2015《信息与文献参考文献著录规 则》正式实施，代替了之前的旧标准 GB/T 7714—2005《文 后参考文献著录规则》。但现行的《学位论文编写规则》 （GB/T 7713.1—2006）要求参考文献的标注方法、著录项 目和格式要遵照 GB/T 7714—2005 规定执行 [2]。因此文章 仍基于旧标准即《文后参考文献著录规则》（GB/T 7714— 2005）作为参考，对四所一流大学建设高校的 14,534 篇参 考文献著录格式进行分析。四所高校的图书馆学硕士论文 参考文献的基本分布情况见表 1。笔者将调查过程中发现 的参考文献著录的失范问题总结如下：
3.1 参考文献表及注释
3.1.1 注释的缺失
研究参考文献必然会提及注释。这两者之间存在相似 性，但注释与引文即参考文献是两个概念，两者具有交叉关系。注释也叫注解、注文，是用简明的文字解释和说明 文献中特定的部分 [7]。根据《学位论文编写规则》（GB/T 7713.1-2006），注释也是学位论文的组成部分，且《规则》 中建议采用文中编号加“脚注”的方式进行注释 [2]。经过 笔者对 208 篇图书馆学硕士学位论文的调查，发现部分学 位论文只在文末列出参考文献，文中没有添加注释，且凡 是有注释的学位论文都采用“脚注”的形式。“脚注”的著 录方式分为三种情况：一是标注出所有引用的文献；二是 只对论文中特定的部分进行解释和说明；三是只对直接引 用原文的部分进行标注。由表 3 得知，超过半数以上的学 位论文既有页下“脚注”，又有文后参考文献。仅对学位论 文中的特定部分进行页下注的论文占总数的 1.9%。仅对 学位论文中引用原文的部分进行页下注的论文占总数的 2.4%。这表明了各所高校没有明确规定是否需要“脚注”， 且对“脚注”的著录形式没有做统一要求。笔者认为页下 的“脚注”可以方便读者进一步查阅引用文献，提高文献检 索的效率，因此有必要统一规定学位论文需要添加“脚注”。
3.1.2 参考文献表的排列编号有误
我国参考文献表的编制主要采用“顺序编码制”或“著 者—出版年制”。 从所调查的四所一流大学建设高校图书 馆学专业硕士学位论文来看，作者均采用的是顺序编码制。 参考文献表按顺序编码制组织时，各篇文献应按照正文部 分标注的序号依次列出 [4]。正确的排列编号一方面有利于 读者了解该篇论文吸收与利用前人研究成果，另一方面对 于研究生查阅文献的主要来源——高校图书馆而言，可以利用数据进行引文分析，从而做好文献保障工作。笔者在 对参考文献进行分析的过程中，发现参考文献表的编排方 式分为三种类型： 一是根据文献类型分别按顺序列出被引 文献；二是根据中英文语种分别按顺序列出被引文献；三是 根据文中引文标注的序号依次列出。并没有遵循统一的顺 序编码方式。且多篇学位论文出现参考文献编号错误的现 象。笔者以根据文中引文标注的序号依次列出参考文献作 为规范性的著录方式，其他形式均视为著录有误。由表 2 可以得出吉林大学、南京大学、云南大学、郑州大学图书馆 学硕士论文参考文献表未按标准顺序列出的论文篇数占各 校论文总篇数的 25%、42.86%、64.29%、55.13%，从总体 上看来，超过半数的图书馆学研究生在著录参考文献时可 以按照标准规则依次列出，但仍有部分学生需要加强对参 考文献表编制要求的认识。
3.2 参考文献著录项目的缺失
齐全的参考文献著录项目是尊重他人知识成果的一种 体现，反映出作者科学严谨的学术态度，并方便读者进一 步研读原始文献，节省搜集文献资源的时间。因此参考文 献著录的项目应尽可能完整。
学位论文参考文献著录项目缺失的情况包括缺少出版 日期、页码、文献类型、出处、实心点等。 特别是很多图书 的著录没有标识具体被引用的页码，因为图书的内容较为 丰富，这无疑增加了读者查阅原文的难度。另外，《文后 参考文献著录规则》（GB/T 7714—2005）规定电子文献的 著录必备文献类型标志，其他文献任选 [5]。这意味着纸质 的图书、期刊等在著录时可以不标注文献类型。 但笔者所 调研的 14 534 篇参考文献中没有标注文献类型的参考文 献占少数，很明显这是由于作者粗心遗漏所导致的。这说 明大多数研究生具有著录参考文献类型的意识，且也认为 这是有必要的。 没有文献类型的标识同样会给读者查找 相关文献带来麻烦。因此在文章中没有标注文献类型的参 考文献也视为不规范现象。
由表 1 可知，四所一流大学建设高校图书馆学硕士学 位论文主要引用文献类型均为期刊、图书、网络文献，占 到总数的 91.54%。根据 GB/T 7714—2005，将期刊的著 录项目定为责任者、题名、文献类型标志、刊名、卷（期） 号、出版年、页码七项；图书的著录项目定为责任者、题 名、文献类型标志、出版地 : 出版者、出版年、页码六项； 学位论文的著录项目定为责任者、题名、文献类型标志、 学位论文单位、出版年五项；网络文献的著录项目定为责 任者、题名、文献类型标志 / 文献载体标志、出版日期、引用日期、获取和访问路径六项；会议录著录项目定为责任 者、题名、文献类型标志、出版地：出版者、出版年、页码六 项。其他类型的参考文献按照其标准规则再分析。著录 项目齐全的则视为正确，若其中有一项缺失则视为著录项 目缺失。由表 2 可知，四所高校 14 534 条参考文献中共有 5 188 条存在著录项目缺失的情况，占到总数的 35.7%。 这表明大部分研究生在著录参考文献时能够按照规定的 著录项目进行著录。此外，在统计过程中，笔者发现大部 分缺失著录项目的文献类型为网络文献，很多作者未标注 网络文献的出版日期，出版日期可以代表作者引用文献的 新颖程度，因此著录网络文献的出版日期是有必要的。此 外，还有大部分的网络文献只列出了网址，给读者留下学 术不够严谨的印象。
3.3 参考文献著录项目的错误
3.3.1 文献类型著录有误
由表 2 可知，文献类型著录有误的情况占到总数的 0.21%，占比较低，一定程度上可以看出图书馆学研究生对 文献类型的认知较为准确。只有个别作者对文献类型的著 录出现错误，例如有些作者将报纸 [N] 的文献类型标注为 期刊 [J]， 将电子文献的标识代码 EB/ OL 著录为 EB/ O8 等。 以上现象虽然对读者核查原始文献的影响不大，但是同样 会给人留下学术规范意识不强的印象，从而影响对学位论 文整体质量的判断。
3.3.2 引用的期刊名有误
学术期刊名称著录错误的行为不仅不符合学术规范 的要求，也可能会对引文分析评价产生错误影响 [6]。同 时，错误的期刊名是对期刊出版单位不够尊重的表现。从 表 2 可以看出，在笔者所调查的 14 534 篇学位论文中，出 现期刊名称错误的著录现象占到总数的 0.17%，这表明期 刊名著录错误的情况占到极少数。其中较为严重的著录错 误，如将《河南图书馆学刊》著录为《柯南图书馆学刊》，将 Library Journal 著录为 Library Hournal，将 Library Hi Tech 著录为 LibraryHi Tech。这类错误也会带来一定的负面影响， 研究生应多次反复校对，尽量避免此类问题的出现。
3.3.3 参考文献著录格式的错误
由表 2 可知，总体上看来四所高校图书馆学硕士论文 参考文献存在著录格式错误的比例为 4.47%。这表明大部 分参考文献的著录格式是准确的。著录项目格式有误的情 况主要分为两种：一是著录项目的顺序有误。如有些作者 在著录电子资源时，将引用日期置于获取和访问路径之后。 按照 GB/T 7714—2005 的规定，引用日期应该置于获取和访问路径之前；有些作者在著录期刊文献时，将文献类型标 志置于刊名之后。按照 GB/T 7714—2005 的规定，文献类 型标志应该置于题名之后，刊名之前，中间以实心点分隔； 二是著录项目的格式有误。如有作者在著录英文参考文献 时，将所有责任者都一一列出。按照 GB/T 7714—2005 的 规定，责任者超过三个的情况下，只著录前三个责任者，其 后加“,et al”。
3.3.4 参考文献著录符号的错误
GB/T 7714—2005 对参考文献著录符号也有明确的 规定。因此研究生应该按照国家标准进行规范化的著录。 从表 2 可知，郑州大学的图书馆学硕士论文参考文献著录 符号错误的情况较为严重，占到该校学位论文参考文献总 数的 30.6%，绝大多数是由于作者在标注引用文献的起止 页码之间使用“～”号，而 GB/T 7714—2005 中规定符号 “—”用于起止序号和起止页码间。此外，GB/T 7714— 2005 中规定每一条参考文献的结尾可用“.”号，部分作者 在每条参考文献结尾使用“.”号的意识不是很强，笔者认 为有必要明确统一的规范，这样可以增强论文的严谨性和 规范性。
综合以上结果分析，从总体上来看，我国四所一流大 学建设高校图书馆学研究生在学位论文参考文献著录方面 具有一定的学术规范意识，但仍有待加强。在对四所高校 14 534 条参考文献的调查过程中，发现其著录项目与著录 格式都存在不同程度的错误。其中有些问题较为严峻，如 著录项目缺失的情况占到总数的 35.7%。这需要引起研究 生本人及论文管理单位的高度重视。
笔者通过分析目前我国图书馆学硕士论文参考文献 的规范性情况，总结出在调查过程中发现的参考文献著 录失范问题，旨在引起相关人员对参考文献著录规范性 的重视。但值得指出的是，一是现行的《学位论文编写规 则》（GB/T 7713.1-2006）要求参考文献的标注方法、著录 项目和格式要遵照《文后参考文献著录规则》GB/T 7714- 2005 规定执行。因此文章基于旧标准《文后参考文献著录 规则》，以最新标准 GB/T 7714—2015《信息与文献参考文 献著录规则》作为辅助参考，对 14 534 篇文后参考文献的 著录规范进行调查与分析。此外，目前我国高校没有明确 指出学位论文参考文献必须严格遵守参考文献著录规则 国家标准，且国家标准也是作为参考并非硬性要求。文章 在调查过程中将所有没有遵守国家标准的著录均视为著 录失范（实际上只要著录格式在全文中统一也是可以的）， 只是考虑研究的便利。二是文章所有数据都是笔者经过人 工采集，虽然经过多次核对，但仍然无法避免人工采集数据的固有缺陷 [7]。
4 建议
4.1 制定学位论文写作规范，统一参考文献著录 形式规则
形式规范是一篇高质量学位论文的基本要求。目前， 高校未对学位论文形式规范做统一规定及要求，如参考文 献表的排列方式、参考文献著录具体规范、注释著录形式 及规范。这导致学位论文的格式混乱，不仅影响整篇论文 的质量，对于读者查阅原文文献或者引文分析也会带来不 便。因此，高校应该对学位论文参考文献著录规则做统一 要求，严格遵照国家标准的前提下视院校、专业等情况适 当调整，制定统一的学位论文参考文献著录规则。对参考 文献的著录形式进行规范有助于学位论文评审专家将主要 精力放在学位论文的内容评价方面，提高论文评审专家的 评审效率，从而提高学位论文的质量。
4.2 健全学位论文审查制度，提高对参考文献著 录的重视程度
高校作为学位论文的管理单位，应当健全学位论文审 查制度，将参考文献的著录是否规范作为学位论文质量评 价的指标之一。学位论文的指导老师及学位授予单位应该 加强学位论文的审查工作，提高对参考文献的重视程度。 对于学位论文参考文献著录不符合规范的情况及时通知学 生修改。同时，需确保研究生具备基本的学术规范意识， 能够遵守参考文献著录相关的规则与标准。
4.3 加强有关文献管理软件应用的培训，提高参 考文献著录的准确性
参考文献管理软件可以一键插入引文，并能够按照标 准的格式自动生成规范化的参考文献 [8]。研究生在撰写学 位论文的过程中需要查阅大量的参考文献，手动完成参考 文献的著录不仅增加论文撰写的难度，也难以避免出现著 录错误。参考文献管理软件的应用可以帮助研究生高效 且准确的生成规范化的参考文献。目前常用的参考文献管 理软件有国外的 EndNote, Biblioscape 和 Mendeley，国内常 用的参考文献管理软件为 Note First、 Note Express、CNKI E-Study。
高校应该开展有关文献管理软件应用的培训，增强研 究生对文献管理软件的认知及应用，以提高参考文献著录 的规范性和准确性，做好学位论文质量的保障工作。
4.4 增强学术规范意识，努力成为“好的学者”
作为拥有高学历的知识分子，研究生更应严于律己， 具有科学的批判精神，进行学术研究的时候做到一丝不苟。 部分研究生没有足够重视参考文献，出现不必要的错误， 这会给读者留下学术态度不够端正、严谨的判断。遵守参 考文献著录规范是对研究生撰写学位论文的基本要求，也 体现着研究生的学术修养和学术道德。“能够按照学术规 范的底线要求进行研究的学者”即“好的学者” [9]。而所谓 学者，通常指的是专门做学问或是在学术上有一定造诣的 人。研究生在导师的指导下开展科研活动，进行知识性的 创造，部分研究生有较为显著的研究成果。可以说，研究 生亦是学者或者将成为未来的学者。所以，研究生在进行 学术论文参考文献著录时要端正学术态度，遵循相关的学 术规范，用“好的学者”的标准严格要求自己。
5 结语
经笔者对我国四所一流大学建设高校图书馆学专业 208 篇硕士学位论文的参考文献的调研发现：部分学位论 文的参考文献存在规范化的问题，在一定程度上影响了学 位论文的质量。对文献信息进行整理和组织是图书馆学研 究生必须具备的基本技能，参考文献的著录亦属于文献管 理工作的一种，所以规范化的参考文献著录是图书馆学研 究生专业素养的一种体现。同时，学位论文授予单位也应 加强对文后参考文献的审查与管理，以增强学位论文参考 文献著录的规范性、准确性，有效保障学位论文的质量。

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