研究生学位论文质量控制体系构建

来源：论文查重 时间：2019-09-19 12:57:21

摘要： 研究生学位论文是高校人才培养过程的重要综合训练环节，是衡量研究生培养质量的重要依 据。本文介绍成都中医药大学临床医学院以初步撰写阶段、预答辩、学术不端检查、双盲评阅、正式答 辩等学位论文质量控制五环节为抓手，分别以时间约束和质量评价为两大考核侧重点，明确质控环节的 相应细则，构建研究生学位论文质量考核体系。
关键词： 研究生；学位论文查重；质量控制；双盲通讯评议
研究生学位论文是高校人才培养过程的重要综 合训练环节，是培养研究生的创新能力、实践能力 的重要过程，是对其综合素质和能力培养效果的全 面检验。学位论文的质量是衡量研究生培养质量的 一项重要依据。研究学位论文质量控制，是高校学 位论文过程管理的重要内容。
1 现状分析
目前，学位论文普遍存在新颖性、实用性和创 新性不足等问题，论文总体质量不高，专业学位研究生论文质量不高尤为突出 [1]。通过文献回顾发 现，医学硕士研究生论文普遍存在选题缺乏创新 性、研究设计和统计分析薄弱、写作缺乏规范性等 问题[2]。且学术不端行为日益突出，研究生学位论 文撰写中失范行为具有较为明显的特征：抄袭现象 比较集中地出现在绪论、文献综述部分，导师指导 同届研究生论文数量越多，其论文复制比问题越严 重[3]。
为保证学位论文质量，世界发达国家目前学位 论文评审通常采用“同行评议”方式，即由该领域 或邻近领域的专家以通讯或现场接触的方式，来评 价研究工作的科学价值。教育发达国家的学位论文 评阅制度具有导师指导监督有力、内部评估制度完 善且执行严格、效果显著等特点[4]。在美国，一般研究生院因论文不能通过评阅或正式答辩导致淘汰 率达 10%～15%，名牌大学甚至达到 30%～40%[5]。
东南大学基于研究生学位论文双盲评审情况和 江苏省对高校研究生学位论文进行抽检评议的外部 质量监督实践基础上，建立了研究生学位论文质量 保证体系，包括学位论文开题、中期检查、论文评 阅、论文答辩等环节，也包括学术管理环境、论文 指导教师、论文实验条件等建设，校学位评定委员 会和各学位评定分委员会的监督，学校、政府部门 或社会中介评估机构进行的检查评估和质量反馈[6]。 中原工学院从加强研究生的学术道德教育和学术规 范教育、创新人才培养模式、构建导师指导绩效考 核机制 3 个方面，提出了遏制研究生学术不端行 为、提高研究生培养质量的相关政策建议[3]。
为保证我国研究生教育与学位授予质量，国务院学位委员会办公室于 2014 年 1 月出台了《博士硕 士学位论文抽检办法》 [7]。该办法要求，由国家直 接从国家图书馆调取博士学位论文进行审核，如有 不合格者则责令整改，经整改仍未达标准者将被撤 销学位授予权。学位论文的抽检结果与高校研究生 培养质量保障体系建设工作紧密相关，因此抽检办 法也将有效地从根本上促进学位授予单位的研究生 学位论文质量保障体系建设，对保障学位授予质量 起到极大的促进作用[8]。
2 体系构建
为进一步切实提高研究生学位论文的质量，成 都中医药大学临床医学院以学位论文质量控制五环 节为抓手，分别以时间约束和质量评价为两大考核 侧重点，明确质控环节的相应细则，使研究生学位 论文质量考核更科学化、规范化（见图 1）。
2.1 论文的初步撰写
时间为第 3～5 学期。
2.1.1 开题报告 论文选题属于论文质量控制的计 划阶段，开题报告作为论文选题的结果，很大程度 上决定着学位论文的学术水平与品质。当下学位论 文的开题报告存在论文格式要求不统一、不明确， 在实际操作中基本上走过场等诸多问题。开题报告 应具备以下要素：其文献综述应该以理解前人研究 成果为圭臬，其学术贡献则应以阐明学位论文的独 创性观点为中心，其参考文献应该以第一手资料为 主体。
具体实施方案：由二级或三级学科组建研究生课题审核专家组，专家组至少 3 人（均具备高级职 称、研究生导师资格）。开题报告书由研究生根据 专业培养目标，结合导师所承担的研究课题或本人 的研究特长，在导师指导下进行选题。通过学生答 辩、专家评议等步骤对选题进行评议，对不合理的 选题及时修改或者变更。直到审核通过，由本人完 成所选课题的任务书和开题报告，导师审核、签字 后报备学院，为论文质量打下坚实基础。
2.1.2 综述和论文大纲 第 4 学期结束前，研究生 要完成对所选课题的综述和论文大纲，并由导师签 字后报备学院，为论文的总体信息量打下基础。
2.1.3 论文撰写与修改 在第 6 学期开始前，需完成论文的 3 稿修改，并在论文质控表中做好记录， 导师签字确认。其中，论文初稿要求论文框架结构 完整，完成数据处理与分析，并得出主要结果与结 论；论文二稿要求深入挖掘数据，论文思路清晰， 文字表达顺畅，结论有说服力，有一定的创新；论 文三稿则应达到信息量大，有一些难度，获得较科 学合理的正（或负）结果，有较好的说服力，有创 新思维和独特的见解，有深入研究价值的启示或实 际意义，写作层次分明，文字表达准确、清晰，标 点、单位、图表、参考文献格式规范。
2.1.4 论文的形式审查 时间为第 5 学期期末。在 满足论文结构符合要求、论文字数与参考文献数量 符合要求（见表 1）的前提下，由学科教学秘书在 论文质控表签字确认。
2.2 学术不端检测
时间为第 6 学期第 1～2 周。
学生上传的电子版学位论文应是用于盲审的完 整论文，含论文中的图片、表格等信息。合格要求 为使用中国知网“学位论文学术不端行为检测系 统”机检重复率≤10%。第一次查重未达标者，机 检重复率 10%～20%，需写明本人申诉理由，由导 师提出修改建议，并由 3 名同行专家审议（副高级 职称以上。博士研究生的学位论文要求博士生导师 审议）后再次查重；≥20%者原则上推迟答辩申 请。
2.3 预答辩
时间为第 6 学期第 3～6 周。
按照学科相同、相近或者相邻的原则，由具有 导师资格或者副教授及以上职称的教师组成 5～7 人 的预答辩委员会，所属教研室应提前 1 周将匿名的 预答辩学位论文稿提交预答辩专家。在预答辩过程 中，采取导师回避制，在研究生完成论文答辩后， 与会专家对论文质量、存在问题及可完善的地方进 行充分的评议和讨论，最后形成详尽的评议意见， 供研究生修改完善论文时参考。根据评议意见，各 位预答辩委员按照通过、暂缓通过、不予通过 3 个 等级对论文进行定级，给出独立的表决意见。预答辩委员会秘书对表决票进行统计，确定研究生预答 辩的最终结论，经院学位分委员会审定后统一公 布。通过预答辩程序设置的优化，改变以往预答辩 流于形式、走过场的状况。
2.4 双盲通讯评议
时间为第 6 学期第 7～10 周。
2.4.1 严格落实“双盲评议”制度 “双盲评议” 制度是为了提高研究生的学位论文质量而建立的一 种约束机制。根据科学学位、专业学位不同的培养 要求、目标，从论文的格式规范，到选题、实验设 计、实验过程、结果分析、结论等各阶段设立不同 权重的评审标准。博士研究生学位论文由成都中医 药大学研究生院学位办公室聘请 3 位外单位同行专 家进行双盲通讯评议。硕士研究生学位论文实施 “ 两 部 分 盲 评 方 案 ” ： 一 部 分 是 学 院 按 比 例 （30%）随机抽取部分学位论文聘请外单位同行专 家进行双盲通讯评议，另一部分（70%）学位论文 则由其所属教研室聘请外单位同行专家进行双盲通 讯评议。为了更精准实施“双盲评议”制度，成都 中医药大学临床医学院与其他高校相关学院开展联 合协作，将盲审学位论文直接交付到目标高校管理 部门，再由管理部门确定评审专家开展论文审核。
2.4.2 改革方向
2.4.2.1 建立电子化盲评机制 借鉴国家自然科学 基金的评审方法，建立独立的电子评审专家库，吸 纳各医学专业学科方向的符合学位论文评审专家条 件的专家。研究生在规定的时间内在网上提交匿名 的待评阅学位论文后，经过电子评审系统根据学位 论文所属的学科领域和方向自动分配选择相应的评 审专家进行评审。为防止专业方向冲突，可以引入 回避机制，被评审者可以选择 1～2 个希望回避的评 审专家。在收到评审意见后，被评审的研究生及其 指导教师可对评审过程做出匿名评价，内容包括 “评审专家对学位论文涉及领域的熟悉程度”“评 审专家的学术能力与水平”和“评审专家的责任 心”等与评审意见的客观公正性息息相关的方面。 采用这种评审方式的优势在于：⑴节省邮寄论文和 评审时间：⑵便于研究生管理部门管理，避免了人 情因素造成的评审不公；⑶系统自动留存评审专家 的评审“信用记录”，利于专家库的完善，也使评 审专家更加自觉地遵循学术规范；⑷与学术不端检 测进行无缝对接，提高学位论文的管理效率，降低 管理成本。
2.4.2.2 评审意见公开化 学位论文的评审意见 （隐去评审专家姓名）作为附录收录在其学位论文 中，与最终定稿的学位论文一起存档，并随学位论 文提交图书馆等收藏单位向社会公开。有助于监控 研究生的学位论文质量，更有助于监督评审专家的 评审是否公正、合理。
2.5 答辩
时间为第 6 学期第 11～15 周。
2.5.1 建立答辩巡视制度 院学位分委员会特聘一 批德高望重、学术造诣深、学风严谨的退休老教授 组成答辩巡视小组。分别到各答辩现场对学位论文 答辩进行全方位检查、监督和评估。答辩巡视小组 成员持证上岗，不对论文答辩的具体内容发表看 法，而只是采用统一的督导评价体系对答辩过程的 各个环节评价打分，进一步提出评价改进意见，使 研究生学位论文答辩的各个环节不断得以完善和进 步，从而保证答辩的质量。
2.5.2 开放的答辩过程 答辩体现的是一种“学术 民主的氛围”，应与学生进行“平等的讨论和辩 论”。除目前常见的专家提问以外，还可以鼓励旁 听答辩的其他教师和学生积极参与提问，这些提问 可以包含答辩人研究生阶段的一切学术问题，可以 涉及实验方案方法、数据处理方法等。这样不仅使 答辩人通过论文答辩进一步提升了自己的学术水 平，而且使旁听的教师和学生有所收获，实现了实 验思路和实验技术的共享和交流。
2.5.3 明晰答辩结果 将答辩评议结果细化，不是 笼统地下“通过”或“不通过”的结论，而是通过 给学位论文和研究生“答”和“辩”的过程打分， 根据最终得分将论文区分为“优、良、合格和不合 格”。这样更能反映学位论文的质量，也在一定程 度上提高了研究生学位的“含金量”。
2.6 建立导师奖惩机制
学生没有通过学位论文答辩的导师，应减少其 第二年带学生的人数；连续两年所带学生有未通过 答辩的导师将取消其导师资格。学生通过答辩并获得优秀学位论文奖的硕博士导师应给予一定的精神 和物质奖励。
2.7 对在教育部、省教育厅学位论文抽检通讯评议 中未能通过论文的处理
在教育部、省教育厅学位论文抽检通讯评议中 未能通过论文的所属学科，次年招生指标将减扣未 能通过人数进行实际招生。次年学位论文答辩由学 院分委员会和质量督导组全面实施督导，学校研究 生质量督导组进行抽检；相应导师停招研究生 2 年， 其重新招生时须写出书面申请报告，并进行论文确 保质量承诺。若再次指导出不合格论文，则取消其 导师资格。相应答辩委员会专家 2 年内不得再次担 任所有学科研究生答辩委员会的主席或成员。抽检 通讯评议不合格的学位论文，作者须进行修改，并于 次年重新进行“双盲评议”、答辩等程序。若 2 年 内仍无法通过，校学位办将建议校学位委员会取消 其相应学位并呈报国务院学位委员会办公室。
3 论文质量现状分析
3.1 论文抽检情况
以中医学为分析对象。依据国务院学位委员会 《博士硕士学位论文抽检办法》 [7]， 2014－2015 年 国务院学位委员会对成都中医药大学 2012－2014 年 度授予博士的学位论文进行抽检，被抽检论文 16 篇， 其中不合格论文 1 篇，合格率 93.75%。根据省学位 办公室《四川省硕士学位论文抽检实施办法（试行）》 （川学位〔2014〕 17 号）， 2015－2016 年，四川省 学位办公室对成都中医药大学 2013－2015 年度授予 硕士的学位论文进行抽查，被抽检论文 12 篇均合 格，合格率 100%。
3.2 论文质控环节分析
3.2.1 学位论文双盲评议情况分析 2013－2017 年 度成都中医药大学中医学学科共有 224 篇科学博士 论文、 15 篇专业博士论文、 457 篇科学硕士论文、 1226 篇专业硕士论文进行双盲评议，经《博士/硕士 学位论文专家评阅意见书》分数统计分析，总体情 况良好，评阅成绩良好及以上占 91.3%（见表 2）。
3.2.2 学位论文重复率检测情况 成都中医药大学 临床医学院 2011 年开始，启动中国知网“学位论文 学术不端行为检测系统”，检测重复率标准从 30% 逐年提高至 10%，第一次检测未达标者根据重复率 结果可申请第二次检测（检测重复率≥20%者原则 上推迟答辩申请）。 2013－2017 年论文重复率检测 一次合格率分别 69.8%、 70.1%、 75.2%、 79.8%、86.7% ， 总 体 情 况 逐 渐 改 善 。 二 次 合 格 率 均 为 100%。
3.2.3 学位论文获奖情况 以评选全国/省级优秀 学位论文为契机，以评促建、促改，有 1 篇论文获 2012 年全国百篇优秀博士论文， 2 篇论文获 2013 年 省优秀博士论文， 2 篇论文获 2013 年省优秀硕士论 文（见表 3）。
4 小结
研究生学位论文是研究生个人及导师团队的成 果展现，也是学风建设及学术态度的具体表现。随 着研究生学位论文质量控制体系的不断完善，研究 生学位论文质量整体趋向良好，但仍存在不少问 题，例如专家评阅人情化、形式化，督导覆盖范围 不足，外部评价机制较少等。成都中医药大学临床 医学院通过研究生学位论文质量控制体系，以学位 论文质量控制五环节为抓手，加强论文过程管理， 旨在进一步优化研究生学位论文质量考核体系，保 障研究生学位论文质量。

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