论学位论文析出文献的出版

来源：论文查重 时间：2019-09-16 16:05:02

摘 要 ：学位论文析出文献的发表在学术期刊界存在一定争议 。 从版权角度 ，学位论文的版权归属于作者而非 相关数据库 ；从出版角度 ，未经编辑过程的论文被数据库收录不属于出版 。 因此 ，学位论文析出文献的发表具有其可 行性 ，但应根据期刊社具体情况而定。
关键词 ：学位论文查重；发表 ；出版
目前 ，随着互联网和大数据的快速发展 ，大多数期 刊社在决定稿件是否录用前均采用学术不端检测系统 对论文进行相似性检测 ，这对于防止学术不端事件的 发生 、减少编辑重复劳动具有一定意义 。 随着数字化 进程 ，多家数据库对高等学校及科研院所的硕博士论 文进行收录［１］ 。
然而 ，在实际工作中 ，期刊工作者常收到学位论文 析出文献 ，若该学位论文已被相关网络数据库收录 ，通 过该网站的学术不端检测系统进行比对 ，即可知晓此 稿件来源于该作者的学位论文 。 对于学位论文析出文 献是否可录用 ，在本期刊刊登后是否会引起著作权纠 纷 ，目前学术期刊界尚未有定论 ［２］ 。
一 、学位论文及其版权归属
（一）学位论文概念
《学位论文编写规则 GB／T ７７１３ ．１-２００６》明确指 出 ：“学位论文是标明作者从事科学研究取得创造性成 果和创新性见解 ，并以此为内容撰写的 ，作为申请授予 相应的学位评审用的学术论文 。”［３］从该概念可以看出 ， 学位论文是作者从事科学研究的结晶 ，其目的是申请 相应学位 。
（二）学位论文收录
我国早期的学位论文仅于答辩后收藏于相关学位 授予单位和图书馆 ，但目前随着大部分学位论文被收 录进中国知网或万方等全文数据库 ，学位论文的出版 引起争议［４］ 。 目前 ，期刊界有关学位论文析出文献发 表的重要争议点之一即在于认为学位论文被中国知网 等数据库收录 ，属于互联网出版范畴 ，若期刊工作者将 学位论文析出文献出版 ，则涉嫌侵权 。 然而 ，学位论文被数据库收录是否属于出版仍有待商榷 。 大多数高等 院校或科研院所采用的基本模式是先与学生签署使用 授权声明 ，然后相关数据库与高等学校或科研院所签 订学位论文利用许可协议 。
一般来说 ，学位论文卷首均标有申明 ，表示作者本 人已经明确其所在的高等学校或科研院所有关保留和 使用学位论文的规定 ；作者同意其所在的高等学校或 科研院所保留作者的学位论文并向国家主管部门或指 定机构提交该学位论文的电子版和纸质版 ；作者授权 允许少量复制该学位论文用于非赢利目的 ；作者允许 其学位论文存放于其所属的高等学校或科研院所图书 馆供读者查阅和借阅 ；作者同意授权将其学位论文的 全部或部分内容被有关数据库收录以供检索 ，并允许 采用影印 、缩印或扫描等复制手段保存 、汇编学位论文 或将学位论文的标题和摘要汇编出版［５］ 。 然而 ，上述 声明仅仅表明作者将学位论文授权予有关数据库检索 或借阅 ，同意将标题和摘要汇编出版 ，而并不意味着将 学位论文的全部内容进行出版 。 因此 ，学位论文的版 权并不属于相关数据库 。 目前 ，学位论文的版权归属 大致包括三种情形 ：一是将学位论文视为职务作品归 属于单位或科研单位 ；二是由学生和导师共同拥有 ；三 是归学生所有［２］ 。 除了明确约定的情形外 ，大部分学 位论文的版权均归作者本人所有 。
二 、学位论文发表与出版
（一）发表与出版不能等同
目前 ，期刊界存在将发表与出版等同的误区 。 事 实上 ，发表权是指作者有权决定自己的作品是否发表 、 何时发表及以何种形式发表的权利 。发表是指作者第一次将其作品向公众公开 ，作者只能行使一次发表权 ， 作品首次发表后 ，作者的发表权即行使完毕 。 发表权 是作者对作品著作权的宣示 ，也是作品后续利用的重 要基础 ，只有已发表的作品才能进行转载 、合理使用 。 有学者指出 ，学位论文在其作者撰写完毕 ，通过答辩拿 到学位以后 ，就应视为已经发表的作品 ，学位论文的作 者行使其学位论文发表权是通过答辩方式而非以出版 方式进行 。
出版者权 ，是指书刊出版者在一定期限内对其出 版的作品所享有的一系列权利的统称 。 期刊出版者能 否对其出版的作品享有专有出版权取决于与作者的合 同约定 。 学位论文析出文献被网络数据库收录再投纸 质期刊发表 ，应称之为出版 ，而非重复发表［６］ 。 目前 ，期 刊界关于重复发表的概念仍不甚明晰 ，如李艳红等研 究指出 ，重复发表是同时或先后在不同期刊以不同出 版形式发表大致相同的文稿［７］ 。 而黄传生则认为 ，重 复发表是指同一文稿在两种或两种以上的期刊均以首 次发表的形式出版［８］ 。
（二）编辑是出版的重要环节和前提条件
许多期刊社拒绝学位论文析出文献的依据之一是 该学位论文已经通过互联网进行出版 ，若再通过期刊 进行出版 ，则属于学术不端范畴 。 《互联网出版管理暂 行规定》 ：“互联网出版 ，是指互联网信息服务提供者将 自己创作或他人创作的作品经过选择和编辑加工 ，登 载在互联网上或者通过互联网发送到用户端 ，供公众 浏览 、阅读 、使用或者下载的在线传播行为 。”［５］该规定 明确指出“编辑”是互联网出版的重要组成部分 。 在我 国 ，无论纸质出版还是互联网出版 ，编辑均是不可或缺 的环节 。 我国出版的定义 ，是指对作品进行编辑 、复制 并向公众发行的活动 。 它明确指出 ，“编辑”“复制”“发 行”才能构成出版 ，三个要素密不可分 ，缺一不可 。 其 中“编辑”是指对作品进行策划 、组织 、审读 、选择和加工 作品的活动 。 编辑是复制和发行的前提 ，未经编辑的 作品可以复制 ，也可以公之于众 ，但这并不属于出版活 动 。 出版是一种“公之于众”的形式 ，但并不意味着所 有的“公之于众”都是出版［９］ 。 由此可见 ，编辑是出版的 重要环节和前提条件 。 然而 ，学位论文仅仅是被相关 数据库收录 ，未经过严格的编辑加工 ，也没有学术期刊 的专业评审 、同行评议等学术水平认定过程 ，所谓的互 联网的出版也仅为一个在线传播行为 ［４］ 。
（三）学位论文被收录不属于出版范畴
国外高等院校或科研院所也会推荐相关学位论文 给一些数据库收录 ，但是仅仅是收录 ，学位论文的版权 属于作者本人 。 因此 ，国外大部分学位论文不涉及版 权纠纷 ，从而也不存在学位论文析出文献出版所引发 的困惑 。 学位论文被数据库收录仅是一个收藏 、供检 索查阅的过程 ，并不能替代纸质形式的出版 ［６］ 。
三 、学位论文析出文献发表应视情况而定
（一）应对该论文的学术水平进行评定
学位论文析出文献一般是由研究生在学位论文答 辩通过后将其中最能体现其学术水平的内容按照学术 论文整理后用于期刊纸质出版 ，扩大其学术影响力 。 与一般论文比较 ，学位论文学术水平更高 ，是作者历经 多年研究的系统性成果 ，如果仅收录于有关数据库 ，而未经出版 ，则覆盖面较窄 ，传播范围亦有限 ，很难最大 限度地发挥其推动科技进步的作用 。 在图书情报界 ， 论文能否发表在核心期刊上决定了研究成果的被认可 程度［１０］ 。
（二）根据各编辑部稿源情况决定是否录用
期刊社是否接受学位论文析出文献出版有其自主 决定权 。 若编辑判断该析出论文具备较高学术水平 ， 且该理论或方法具有前瞻性 ，弥补目前国内外某项研 究的空白 ，通过同行评议也认可论文的科学性和创新 性 ，则可录用该稿件 。 若编辑部稿源充分 ，该析出论文 尽管具有一定的科学性 ，但该理论不具有新颖性 ，且学 术界已有类似研究 ，则可酌情录用或退稿 。
（三）要求作者及时更新相关内容
学术期刊工作者的任务是对具有一定学术水平的 论文进行编辑 ，使之尽可能广泛的传播 ，扩大其学术影 响力 。 因此 ，服务广大读者和作者也是学术期刊工作 者的重要使命 。 期刊在维护自身利益的同时 ，有没有 或多大程度上考虑了作者的基本权益［１１］ ，这是值得讨 论的 。 在编辑实践中 ，期刊工作者宜适当提醒作者对 自身著作权的维护 ，尤其是将学位论文授权有关数据 库时应对授权范围明确约定 ，只授予数据库对论文的 非专有使用权 ，保留其他权利 。 与此同时 ，期刊工作者 还应要求作者根据最新学术发展动态对学位论文析出 论文进行一定比例的创新 ［１２］ 。
综上所述 ，对于学位论文析出文献的出版并不违 背相关法律法规 ，学位论文的数据库收录仅作检索 、查 阅用途 ，未经编辑加工处理 ，不能视为互联网出版 。 各 期刊社应根据自身情况 ，处理学位论文析出文献 。

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