图书馆学硕士学位论文质量的间接测度 ——基于引文特征与论文效用的视角

来源：论文查重 时间：2019-09-15 14:56:59

〔摘 要〕 文章通过建立一个由引文形式、引文特征和论文效用、论文查重等指标组成的评价体系， 间接评价了 2014—2016 年间的 344 篇图书馆学硕士学位论文的质量，并对各引文特征指标与硕 士论文被引量与下载量之间的关系进行了分析。研究发现各硕士学位论文在引文及其效用方面 仍存在许多问题，如著录不规范、引文数量差距大、语种单一化、被引率普遍较低等；论文引文特 征与论文效用之间存在一定关系，如英文引文量、电子资源引用量与论文下载量、被引量之间存 在显著正相关关系，引文数量的多少与论文下载量和被引量相关性不大等。研究最终得出了论 文质量评价结果，并从引文的角度对如何提高图书馆学硕士学位论文质量提出了建议。
1 引言
国家有关方面规定，合格的硕士学位论文要求硕士研 究生能够运用基础理论知识和专业技能来解决实际问题， 并且具备达到独立进行科研的能力 [1]。这表明合格的硕士 学位论文不仅能够考核硕士研究生的专业素养和专业技能， 同时它还能够体现硕士研究生的科研能力、创新能力等。因 此，严格把控并评价硕士学位论文质量具有重要意义。
引文，一是指引语，二是指参考文献，是硕士学位论文 的重要组成部分。硕士研究生在写作论文时，为了解释研 究主题的来龙去脉、便于研究开展等的需要，必然会查阅 大量的文献资料，其中，对研究有价值的文献资料就会被 作者所引用，引文则是这些被引用的文献资料。它不仅可 以反映研究生对文献的吸收、消化及创新能力 , 而且在一 定程度上引文的质量对论文的质量也会产生重要影响，故 而对硕士学位论文质量进行评价，就不能忽视引文的作用。 有鉴于此，文章试图从论文引文与论文效用的角度出发，对 2014—2016 年的图书馆学硕士学位论文质量进行 评价。其研究目的主要包括两点，一是对引文与论文效用 之间的关系进行探讨分析，以验证两者之间存在的联系， 从而定量分析引文对论文质量的影响；二是从引文和论文 效用角度，对图书馆学的硕士学位论文质量进行评价，分 析存在的问题，以供图书馆学硕士研究生写作论文时参考， 并在论文引文方面给予相关参考建议，以期提高图书馆学 硕士学位论文质量。
2 研究综述
2.1 硕士学位论文质量评价研究
一般说来，一篇硕士学位论文的质量主要表现在三个 方面，即论文形式、论文内容以及论文效用，因此，归纳以 往有关硕士学位论文质量评价的研究，可以将其分为三类： 第一类是对硕士学位论文形式进行评价的研究。这一 类研究主要从论文结构和格式等方面进行评价，如中英文摘要是否具备、篇幅大小、图表格式是否规范、参考文献著 录是否规范等。相关研究如翁涛 [2] 对 2006 年度的英语翻 译类硕士学位论文进行了个案研究，他对硕士学位论文格 式和篇幅与提高论文质量之间的关系进行了验证。陈瑜和 丘文辉 [3] 两人也进行过此类研究。从总体上来看，仅从论 文形式对硕士学位论文质量进行评价的研究并不多，一般 是与论文内容结合在一起进行评价。
第二类是评价硕士学位论文内容的研究，主要是从论文 的选题、论文采用的研究方法、论文内容的创新性、论文价 值、论文的学术水平等进行评价。如高耀等 [4] 以选题与综述、 科研能力与基础知识、论文规范性、创新性及论文价值这四 项指标评价了工学门类的学术硕士学位论文质量。又如肖 华茵 [5] 以论文选题与文献综述、学位论文的学术水平和创新 性、论文写作和论文答辩来构建评价体系，基于结构方程模 型，对江西省高校的硕士学位论文进行了质量分析等。目前 此类研究数量最多，评价方法多样，评价体系也比较完善。
第三类是硕士学位论文效用评价研究。此类评价主要 通过分析论文的学术影响力、被引用情况等方面进行。如王 传毅 [6] 等通过分析 2013 年核心期刊上的论文所引用的参考 文献，对硕士及博士学位论文被核心期刊论文引用的状况进 行统计分析，进而对硕士及博士学位论文的学术贡献进行了 评价。此外如袁翀 [7]、栾磊祖 [8] 等人也对硕士学位论文的被 引用情况进行过分析。不过就目前来看，此类研究数量很少， 且大都从论文的被引用情况这一指标出发进行探索。
由以上分析可知，当前国内硕士学位论文质量主要是 从论文内容与形式进行评价，很少有研究者从论文效用的 角度开展研究。此外，论文质量评价一般也是采取由同行 专家阅读文本对具体内容进行评价的方法，主观性较强， 很少有人从引文的角度对硕士学位论文质量进行定量评 价，对两者之间的关系的分析也比较浅显。
2.2 基于引文的硕士学位论文分析研究
从引文角度对硕士学位论文进行分析的研究不在少 数，不过，总结以往此类研究，发现其主要是基于以下两 个研究目的：
其一是通过分析引文以了解硕士研究生的文献需求， 从而为高校图书馆文献资源建设提供指导以及进一步提高 图书馆的信息服务水平。此类研究如卢同同 [9] 利用引文分 析法对 2010 年太原化学化工学院的 77 篇硕士学位论文进 行分析，以此了解了该院研究生的文献需求，从而对图书馆 文献资源建设提出了相关建议。又如石德万等 [10] 通过对硕 士学位论文引文的分析，指出目前图书馆信息服务存在的不足，并提出了拓展信息服务新途径等建议。相关研究者 还有梁学敏 [11]、陈福蓉 [12]、刘良璧 [13] 等人。大部分研究都 是基于此目的而运用引文分析法对硕士学位论文进行分析。
其二是对硕士研究生引用参考文献类型进行分析，指出 期刊文献利用情况，进而为相关期刊发展提供指导。如程晴 晴 [14] 利用引文分析法对 2010—2012 年安徽大学情报学硕士 研究生的毕业论文作了分析，从毕业论文引用的参考文献这 一角度，对硕士研究生的文献需求进行了解，进而为图情期 刊发展提供参考，等等。有少部分研究是基于此目的进行。
并非所有对引文进行分析的研究都只有以上两个研究 目的，这只是对于引文分析法运用于硕士学位论文分析的研 究而言的。调研引文分析法在非学位论文的应用研究，可 以发现，运用引文分析法的研究目的还包括评价论文质量。 如贾春海 [15] 通过引文分析法，发现引文类型对论文质量有 所影响，得出国际会议论文及外文期刊论文引用率越高，论 文的出现创新性就越强等结论。又如王全金等 [16] 通过分析 科技论文的引文量与其被引量之间的关系，得出引文量偏少 不利于科技论文质量提高的结论。冯保初 [17] 为完善编辑审 稿，对论文参考文献与论文质量之间的相关性进行分析，他 得出引文析出时间、引文语种、引文数量和引文载体及其学 术层次与论文质量之间存在相关关系，将论文引文作为评 价论文质量的一个切入点是可行的等结论，等等。此类研 究表明，从引文角度评价论文质量有一定可行性。尽管这 些研究大都是对科技论文（期刊论文）等进行引文分析，进 而评价此类论文的质量，但就理论上而言，评价硕士学位论 文质量也可以从引文角度进行。可遗憾的是，目前相关研 究并不多。吴根洲等 [18] 从引用位置、引用行为、引用功能等 方面对 70 篇高等教育学硕士学位论文的引证文献和参考文 献进行分析，研究发现，高等教育学硕士学位论文对后续研 究做出的学术贡献十分有限。该研究可以算是其中比较典 型的。总而言之，仔细分析现有从引文角度对硕士论文进 行的研究，可以发现这些研究或不够深入全面，或偏于主观 定性分析，存在泛泛而谈之嫌，并没有对引文与硕士学位论 文质量的关系予以充分、客观的研究。
综上所述，可以发现，很少有研究从论文效用角度评 价硕士学位论文质量，很少有研究者从引文角度对硕士学 位论文质量进行评价，此外，以往研究对硕士学位论文的 引文与论文效用之间关系的研究也不够深入。不过，尽管 有一些学者认为从引文角度来评价论文质量并不够权威， 但更多的学者还是认为，多数引文，尤其是正面引用的引 文，是能够反映一篇论文质量的，论文被引用反映了该论 文具有一定学术价值，质量较高。有鉴于此，文章通过构建一个由引文形式、引文特征和论文效用等一级指标和相 关二级指标组成的评价体系，试图从引文特征和论文效用 的角度，采用定性与定量相结合的分析方法，对图书馆学 硕士论文质量进行多元评价，此外还利用灰色关联分析法、 相关性分析法，对引文与论文效用质量之间的关系进行分 析。
3 研究设计
3.1 研究对象
文章以《中国优秀硕士学位论文全文数据库》为数据 源，以“学科专业名称 = 图书馆学”为检索式，限定学位授 予年度为 2014 年到 2016 年后进行检索，检得 344 篇图书 馆学硕士学位论文。以 2014 年到 2016 年的 344 篇图书馆 学硕士学位论文作为研究对象，是基于以下两点考虑：其 一是论文时间不宜过长，以免失去研究分析价值；其二是 论文数量必须足够适当。由于文章采用引文分析法，需要 对引文进行统计分析，故而数据量及可靠性需要有所保证， 以增强研究结果的说服力。
3.2 研究方法
文章基于引文分析，从引文形式、特征和论文效用出 发，也即以论文引用与被引用情况为出发点，由此构建了 一个评价指标体系，具体如表 1 所示。通过收集各指标数据，结合定量与定性方法对图书馆学硕士学位论文质量进 行间接测度。需要说明的是，理论上来说，还有一些引文 指标如引文的发表级别、引文作者的声誉等同样具有很大 的研究意义，但由于数据不全、查找不易等原因，此次调研 并没有顾及。
4 研究结果
4.1 引文形式评价
引文形式评价，顾名思义，是对论文引文形式及其规范 进行评价。引文作为论文的重要组成部分，从引文形式这一 角度也可以对论文形式进行间接评价。尽管范围有所缩小， 但同样具备可行性。引文形式评价主要包括对引文编排格 式、引文著录格式、引文标注格式进行分析，以下为 344 篇 图书馆学硕士学位论文的引文形式评价分析结果。
4.1.1 引文编排格式
评价引文编排格式主要从引文编排顺序和引文编号格 式这两个角度进行，相关分析如下：
（1）引文编排顺序
引文编排顺序，也即文后参考文献著录的顺序及其原 则。通过调研发现，目前图书馆学硕士学位论文主要存在三 种引文编排顺序，其一是按文中引用顺序编号，也即顺序编 码制，这种编号原则是目前应用最为广泛的，也是符合国家 标准规范的。而另外两种编号原则，既不是国家标准所推 荐的著者—年份编号制，也不是其衍生物。这两种编号原 则分别是按文献类型集中编号和按文献语种集中编号。其 中，按文献类型集中编号又分为两种，一种是先按文献类型 集中编号，然后再按文献语种编号，如先把引文为期刊论文 的集中起来，再按语种编号，先中文期刊后英文期刊等；另 一种则是只按文献类型集中编号，中英文混合编号，如先把 属于期刊论文的引文集中起来编号，中英文期刊论文再随 意编号等。同样，文献语种集中编号也存在相同类别，即分 为先按文献语种集中编号，如先中文后英文，再按类型编号， 如中文期刊、中文图书等，再英文期刊、英文图书等，以及只 按语种集中编号，各语种引文分开著录，不同类型引文随意 编号。此外，通过分析图书馆学硕士学位论文的引文编排 顺序发现，不仅各院校所采用的引文编排顺序不同，而且就 算是同一院校，不同研究生所撰写的硕士学位论文也采用 了不同的引文编排顺序，可见当前图书馆学硕士学位论文 的引文编排顺序尚无统一标准，亟需规范。
（2）引文编号格式
引文编号格式是指引文编号形式规范性和内容规范性。2005 年发布的国家标准《文后参考文献著录规则》与 2015 年发布的国家标准《信息与文献参考文献著录规则》 均明确指出，引文编号应采用方括号与阿拉伯数字结合的 形式，如 [1] 表示。但研究发现，图书馆学硕士论文中的引 文编号存在一些不规范现象。如有些论文的引文编号没有 方括号，直接以阿拉伯数字表示，形如“1”；有些论文的引 文编号虽然存在方括号，但其格式却不规范，以“ 【1】 ”表 示；另外还存在极个别论文直接没有引文编号，等等。而通 过分析引文编号内容的规范性，发现论文中存在一般性失 误和原则性失误两种情形。所谓一般性失误是指重复编号 或者缺省编号，这里的重复编号如引文编号中已经有文献 被编号为[1]，但在其后却又出现了编号同为[1]的不同文献， 而缺省编号则是在编号[1]的第一篇文献后，跳过了编号[2]， 直接以 [3] 编号第二篇文献。所谓原则性失误是指重复编号， 这里的“重复编号”与上述不同，是指同一篇文献由于在文 中被多次引用，出现在文中不同位置，因为按顺序编号，导 致其再次被编号，如文献 A 已经被编号为 [1]，但文献 A 在 编号为 [29] 的文献后又被作者引用了一次，于是其又获得 一个编号 [30]，此类现象则为原则性失误中的重复编号。 按国家标准规范，同一文献在文中多次出现，应只给予一 个编号，但在引用标识上有所区别，需注明页码，如“... 规 范的重要性 [1]2。... 规范的要求 [2]。... 遵守规范 [1]78。”
4.1.2 引文著录格式
关于引文著录格式的评价，在仔细对比分析 344 篇学 位论文后，总结出以下两个评价要点：
（1）引文著录项目完整度
引文著录项目完整度，即引文著录项目的完整程度。 在国家标准规范中，对引文著录的项目存在明确规定，如 专著（非电子资源）的著录项目应包括主要责任者、题名 项、其他责任者、版本项、出版项，其中其他责任者及题名 项中部分要素为选择性著录。要求引文著录项目齐全完 整，并非只是“按章办事”，更多的是为了确保学术交流互 通性，因为引文著录规范的出现，其作用之一就是为了便 于学术交流。分析 344 篇图书馆学硕士学位论文发现。这 些论文在引文著录项目完整度方面存在诸多问题，主要分 为两大类型：一是著录项目缺省，如有些论文在引文著录 时，缺少文献类型标识项或引文页码项，又如一些论文在 著录图书引文时，有些写了出版地，形如“[M]. 北京：北京 出版社 .”，有些则没有，形如“[M]. 北京出版社 .”，前者显 然符合国家标准。其他还有如连续出版物著录缺少卷号、 缺少出版时间等等。目前存在此类问题的论文数目较多。 二是著录项目多余，如某些论文在著录学位论文时，已经著录了文献类型标识符，但在其后又以中文表示文献类 型，形如“（硕士论文）[D].”或“[D]. 北京：北京大学博士 论文，2012.”，部分论文有此问题。值得注意的是，引文 著录项目完整度存在的问题不局限于以上两大类型，还存 在其他问题，如同一论文中，各引文著录项目存在不一致 性，即部分以正确格式著录，部分又出现不规范著录现象 等等，只是数量较少。由此可以看出部分研究生对引文形 式规范并不重视。
（2）引文著录符号规范性
所谓引文著录符号规范性是指引文著录时所采用的标 识符号是否符合规范。国家标准规定了参考文献著录时所 用的标识符号，如“[]”用于文献序号、文献类型标识、电子 资源引用日期以及自拟的信息等。分析 344 篇论文发现， 在引文著录符号方面，这些论文同样存在一些问题，具体 表现包括缺少或增加标识符号和标识符号不规范。前者如 引文最后缺少“.”，英文文献无文献类型标识符，引文著录 项目如题名前加书名号“《》”等；后者如引用页码使用“~” 而不是“-”标识起止页码等。尽管此类著录符号的问题并 非是主要问题，但在某种程度上，它反映了论文作者学术 研究的严谨度，也应当引起重视。
4.1.3 引文标注格式
引文标注格式的内容主要包括两点，一是引文在文中 的标注形式，即文中引用标识格式；二是文献注释标注格 式，如页下注的格式及其规范。
（1）文中引用标识格式
通过分析 344 篇图书馆学硕士学位论文的文中引用 标识发现，其在论文中存在三种情况，一是没有文中引用 标识，也即通称的引用上标，如“[1]”, 极个别论文有此现 象；二是有引用上标，但其格式不规范，标准的著录格式 如“... 规范 [1]”，但有部分论文的引用上标却或增、或变化、 或减，不符合标准，如“... 规范【1】”引用符号不规范，再如 “... 规范 1”没有中括号等；三是有引用上标，且格式正确， 大部分论文都达到了这一要求。
（2）文献注释标注格式
引文引用上标的格式规范与其是否采用文献注释格 式，也即页下注格式有关，对页下注格式规范性需要加以 考虑。而研究分析 344 篇图书馆学硕士学位论文后发现， 按页下注可以将其分为两类，第一类是无页下注的论文， 此类占多数，多达 204 篇；第二类是有页下注的论文，有 140 篇，但发现其页下注格式不一，如对于序号，部分论文 的页下注序号是以带圈数字表示，部分是直接以数字表示， 部分则是以方括号加数字表示。
总而言之，引文的标注格式是用来指明论文中具体内 容参考何种文献的重要标识，其格式不规范或者缺失引文 标注，既不利于其他研究者阅读与考证文献，同时也表明 论文作者写作水平和学术道德等可能存在不足，其在一定 程度可能会影响论文的质量，学界对此应予以重视，出台 和完善相应规范。
4.2 引文特征评价
所谓引文特征评价，是指对引文规模数量、类型、语种 等反映引文基本情况的信息进行的评价。文章将引文特征 这个一级评价指标细化为三个二级评价指标，分别是引文 数量、引文语种、引文类型。以下是对 344 篇图书馆学硕 士学位论文进行引文分析后，统计得出的相应结果。
4.2.1 引文数量
引文数量是指一篇论文中所引用的参考文献数量。对 硕士学位论文的引文数量进行统计分析，不仅可以体现硕 士研究生检索文献信息的能力，同时也反映了硕士研究生 对文献信息的吸收、消化和借鉴能力，此外，在某种程度上， 它还表征了硕士研究生对本专业发展动态的了解水平或掌 握程度。因而，引文数量的多少，对论文质量可能具有影响， 对其进行分析，可以更好更全面地对论文质量进行评价。 在 344 篇图书馆学硕士学位论文中，引文总数为 21 630 篇，平均每篇硕士论文引用的参考文献数量为 62.878 篇。 就平均引文引用量来看，与国内其他学科相差不大，但这 一数据与国外相关研究所说的“一篇硕士学位论文的完成， 大概要借鉴并消化 100 篇左右的参考文献”的数字相比较， 其差距较大。这说明从整体上看，我国图书馆学硕士研究 生在文献检索、吸收、利用等能力培养方面还有待提升。论 文引用参考文献最多的有 184 篇，但引用最少的却只有 23 篇，两者差距达 8 倍，这表明，从局部来看，我国不同高校 的图书馆学硕士研究生在文献检索、吸收、消化以及对研 究动态的把握等方面存在较大差距。
4.2.2 引文类型
引文类型，确切的说，是指引文文献载体类型，文章 将其分为五种类型，分别是期刊论文、图书、学位论文、电 子资源和其他类型。由于每一种文献类型有其固有的特性， 如期刊论文出版周期短、更新速度快，图书系统性强，但编 写时间长、对最新科研动态把握不精确，故而，不同的引文 类型，其对研究者和论文来说，就会产生不同的影响。分 析硕士学位论文的引文类型，有助于把握硕士研究生的阅 读动向和规律，进而从引文类型角度，可以对其硕士学位 论文的质量进行评价。表 2 为 344 篇图书馆学硕士学位论文的引文类型统计分析数据。
由表 2 可知，在引文类型中，图书馆学硕士研究生引 用最多的文献类型是期刊论文，占比达 63.44%，其后引用 数量由高到低的文献类型依次为电子资源、图书、学位论 文、其他类型（如会议论文、报纸）。从表 2 还可以发现存 在 57 条引文难以区分文献类型，这主要是由于引文著录 时缺少相关文献类型标识等引文著录不规范所致。总而言 之，就目前来看，我国图书馆学硕士研究生在论文写作过 程中参考查阅的文献主要还是以期刊论文为主，这是目前 各学科存在的普遍现象，也是由期刊论文独有的优势所决 定的。不过令人吃惊的是，电子资源的引用数量竟然仅次 于期刊论文，其中原因值得探讨。会议论文等其他类型的 文献引用数量最少，这可能是与获得此类文献存在障碍有 很大关系。
4.2.3 引文语种
引文语种是指论文参考文献所使用的语言。对引文语 种进行分析，可以衡量硕士研究生在学位论文写作过程中 吸收、利用外文文献的能力，同时也能反映论文资料的完 备性。表 3 为引文语种统计结果，值得注意的是，在分析 过程中发现，引文中的大部分电子资源难以明确区分其语 种，故而在此处并未对其进行统计，所以引文语种统计的 总引用量为 18 699 篇，而非 21 630 篇。尽管缺少部分数据， 但对总体结果而言，其影响并不大。
从表 3 的数据来看，硕士研究生在调研文献时，还是 以中文文献居多，中文总引用量有 15 286 篇，占总引文量 的 81.75%，其篇均引用量为 44.436 篇。其次是英文文献， 总引用量为 3 356 篇，占比 17.95%，英文篇均引用量为 9.756 篇，而其他语种文献引用很少。表中记录仅有 57 篇其他语 种的文献，分析这 57 篇文献，发现这些文献的引用是由研 究主题决定的。如王灏夙的《日本文献资源编目规则演变及发展研究》引用了 25 篇日本文献，是引用其他语种文献 最多的论文，其研究对象就是日本文献资源编目规则，自 然会参考大量日本文献。这一组数据表明，我国图书馆学 硕士研究生在阅读文献时，还是以国内文献为主，反映了 硕士研究生掌握的外语语种过于单一，有待加强。
4.3 论文效用评价
论文效用评价，即对论文的效用进行分析，也即对论 文的学术影响力、学术价值、关注度等进行评价。文章主 要从被引量和下载量两个指标进行衡量，相关结果及分析 如以下内容所述。
4.3.1 下载量
下载量是指一篇论文被下载的次数，文章中的下载量 以中国知网的统计量为依据，即一篇图书馆学硕士学位论 文在中国知网上被其他学者下载的次数。一般来说，下载 者下载论文主要是由于该论文在某些方面满足自身研究需 求，如论文主题与下载者研究相关。因而，一篇论文下载量 的多少在一定程度上可以反映该论文主题等得到学者关注 的程度，也表明论文比较切合研究热度，而论文切合热度， 在某种程度上，又能反映其质量或者创新性较高等等。分 析论文的下载量，无疑是有利于客观全面地评价论文质量 的。此外，由于硕士学位论文与期刊论文的差异，一般只 有电子版本，因而，引用硕士学位论文必然先要下载论文， 论文下载量与论文引用量之间存在一定联系。基于以上考 虑，故此选择论文下载量作为评价指标之一，以间接测度 硕士学位论文的质量。表 4 为论文下载量区间统计分析表， 而图 1 是这些论文的下载量统计散点图。
344 篇图书馆学硕士学位论文在 2014 年到 2016 年期 间的总下载量为 90 349 次，平均每篇论文被下载的次数为 262.642 次，单篇论文下载次数最多达 2 152 次，最小下载 量为 6 次，两者相差约 359 倍，差距之大，可见一斑。这 说明 344 篇硕士学位论文各自的下载量之间存在较大差 距，从侧面也反映了图书馆学硕士学位论文中存在部分论 文很少人关注。而从论文下载量散点图和论文下载量区间 分析表来看，大部分学位论文的下载量在 0~500 次之间， 这一区间的论文有 308 篇，占总数的 89.53% ；下载量在 500~100 次范围内的论文数量相对而言较少，只有 27 篇； 1 000 次以上的论文数量最少，只有 9 篇。学位论文作为 硕士研究生获得学位的重要凭证，其质量、专业水平、系统 性、学术性应该都较一般论文要高，但为何关注的人却存 在巨大差距？这一问题值得深思。
4.3.2 被引量
被引量是指一篇论文被其他论文所引用的次数，一篇 论文被其他论文所引用的原因是非常复杂的，但是最主要 的原因还在于该论文对于其他论文而言是有用的。而判断 论文是否有用，显然就是衡量一篇论文的学术价值，因而 被引量在一定程度上可以表征一篇论文的学术价值或学术 影响力大小，在许多学者看来，一篇论文的被引量多少可以直接反映该论文质量高低。故而分析论文被引量，对于 论文质量的评价也非常重要。图 2、图 3 分别为这些论文 的被引量统计散点图和被引量区间分布图。
344 篇图书馆学硕士学位论文的总被引量为 574 次，篇 均被引量为 1.669 次，还不足两次，可见图书馆学硕士学位 论文的被引量非常低。尽管有个别论文的被引量最高达 22 次，但分析图 2、图 3 后，可知绝大多数论文的被引量在 5 次 以下。从具体数据来看，有 316 篇论文被引量不足 5 次，占 总论文数的 91.86%，而且其中还有 140 篇论文的被引量为 0 次，图书馆学硕士学位论文被引量普遍低下，由此可见一斑。
5 分析与讨论
以定量和定性分析法从论文引文与效用角度对论文质 量进行间接评价，可以发现，图书馆学硕士学位论文存在 诸多问题，论文质量受论文引文影响，但两者究竟存在何 种关系就目前来看尚不明确，因此，探讨两者之间关系，成 为研究所需。
文章拟采用灰色关联分析法和相关性分析法，以上述统 计数据，即以形式、内容、效用三个一级指标下各指标的数 据为分析基础，对引文特征指标与图书馆学硕士学位论文的 质量之间进行分析。由于文章中形式评价属于定性评价，难 以量化，故而最终确定的分析指标为引文规模和论文效用这 两个一级指标及其下的 10 个二级指标，这 10 个二级指标又 分别为单篇引文量、中文引文量、英文引文量、期刊论文引文 量、图书引文量、学位论文引文量、其他类型引文量、电子资 源引文量、被引量及下载量。其中，论文被引量与下载量为 论文效用指标，用以表征论文质量，其余指标为引文特征指 标，代表引文特征属性。以这些指标数据进行灰色关联分析 和相关性分析，可以探讨引文特征指标与论文效用指标之间 的关系，从而间接地分析引文与论文质量之间的关系。
5.1 灰色关联分析
灰色关联分析法由我国著名学者邓聚龙教授于 20 世 纪 80 年代率先提出，是一种利用灰色关联度来量化研究不确定系统内各因素的相互联系、相互作用的系统科学方 法 [19]。所谓不确定系统，也即灰色系统，是指一个部分信 息已知、部分信息未知的系统。如经济系统、农业系统、生 态系统等，在这些系统中通常包含有许多种不同的影响因 素，但又无法完全确定系统所有的影响因素，便是比较典 型的灰色系统。论文质量也是一个灰色系统，其影响因素 部分已知，但更多的因素则是不确定的。因而，对灰色关 联分析非常适用于论文质量分析。利用灰色关联分析，可 以确定一系列影响论文质量的因素中主要影响因素、次要 影响因素，并对其与系统发展的关系进行评价分析。
灰色关联分析法的基本思想是根据序列曲线几何形状 的相似程度来判断不同序列之间的联系是否紧密。具体实 现方法是利用灰色关联度顺序来描述因素间关系的强弱、 大小、次序。随着灰色关联分析研究的不断深入，应用范围 不断推广，灰色关联分析逐渐从早期基于点关联系数的灰 色关联分析模型发展到基于整体或全局视角的广义灰色关 联分析模型，从基于接近性测度相似性的灰色关联分析模 型发展到分别基于相似性和接近性视角构造的灰色关联分 析模型 [20-21]。相应地，灰色关联度也由最初的灰色关联度 （邓氏关联度）发展为灰色绝对关联度、灰色相对关联度、 灰色综合关联度、相似关联度、接近关联度、三维关联度等。 文章在综合考虑各灰色关联度的可行性和适用性的情况 下，最终决定采用灰色绝对关联度进行分析。以论文效用 指标，即被引量和下载量为系统行为特征（即参考序列）来 表征论文质量，将引文特征指标如引文量等视为系统行为 相关因素（即比较数列），对论文效用指标与引文特征指标 之间的相似程度进行分析，以灰色绝对关联度为分析依据， 关联度越大，表征两者联系越紧密，影响越大，反之越小。
文章利用南京航空航天大学灰色系统研究所开发的灰 色建模软件第七版对以上指标数据进行灰色关联分析，分 别得出各引文特征指标与被引量、下载量之间的灰色绝对 关联度，如表 5、表 6 所示。
由表 5 可得，各引文特征指标对论文被引量的影响力相差较大。就引文类型来看，电子资源引用量与论文被引 量关系最为密切，两者呈现较高的相似度；其后依次是期 刊论文、图书、学位论文、其他类型文献。而就引文语种来 看，中英文引文量与被引量之间的关联度相差较大，中文 引文量与被引量的关系更为密切。这说明中文引文量与被 引量相似程度较高。但这不一定意味着中文引文量对被引 量的影响较高，就笔者分析，英文引文量普遍过低导致了 其与被引量之间的关联度比实际上的关联要小。单篇论文 的总引用量与被引量之间的关系较弱，说明引文类型和引 文语种与被引量之间的相似程度比引文数量与被引量之间 的相似程度要高。这在某种程度上反映了一味提高引文数 量并不一定有利于论文质量的提升，但丰富引文类型，也 即在写作论文过程中综合参考各类文献资料，有助于对主 题的把握，使得研究更为客观，进而有助于提升论文质量。 而由表 6 可以发现，从整体上来看，各引文特征指标与下 载量之间的关联度相差不大，且均在 0.5 左右，这表明各 引文特征指标对论文下载量的影响程度相当，下载量与引 文特征指标的相似程度普遍较弱。而从具体数值来看，与 论文下载量关联更密切的引文特征指标是单篇引文量，其 后依次是学位论文、期刊论文、电子资源等，英文引文量与 论文下载量之间的关联最弱。这一现象一方面表明在图书 馆学硕士学位论文中，引文语种与论文下载量之间的关联 性不大，另一方面也再一次从侧面显示出，我国图书馆学 硕士学位论文存在外文引用率普遍较低的问题。
5.2 相关性分析
衡量事物之间，或者变量之间线性相关程度的强 弱并用适当的统计指标表示出来的过程便是相关性分 析。进行相关性分析的方法有很多，较为直观简单的是 绘制散点图，但其存在不够准确的局限，而要求准确描 述变量之间的线性相关关系，则可以通过计算相关系数 来实现，如 Pearson 简单相关系数、Spearman 和 Kendall’s tua-b 等级相关系数等。在对数据进行简单分析后，因为 Spearman 等级相关系数对原始变量的分布不作要求，而 文章的原始变量及其数据并非都符合计算 Pearson 简单相 关系数的要求，故文章最终采用 Spearman 等级相关系数 并结合简单散点图来分析各引文特征指标与被引量、下 载量之间以及被引量与下载量之间的相关性。此外，考 虑到中英文引文对被引量和下载量的影响差别较大，此 处的引文特征指标在原来八个指标的基础上进行了语种 区分，从而演变为十三个指标，以此进行相关性分析，所 得结果如表 7 所示。为形象表示各引文特征与被引量和下载量的关系，但又限于篇幅，故文章只列举了与被引量 和下载量存在显著相关性的几个指标（英文引文量、图书 引用量、电子资源引用量）的散点图，如图 4、图 5 所示。
由上述图表可以得出以下三条结论：
一是论文被引量与下载量呈显著正相关关系，其 Spearman 等级相关系数高达 0.643，而这与论文利用的实 际情况是相符的，参考引用文献必然是在阅读该文献资料 之后的行为。
二是论文被引量和下载量均与英文引文量、英文期刊 论文引用量、电子资源引用量呈显著正相关关系，即论文引 用英文引文、英文期刊论文和电子资源越多，其被引量与 下载量会相应提高。其原因在于：一方面，引用英文或者外 文期刊文献，在一定程度上表明了其研究立足于国际视野， 对国内外的研究发展有充分了解，也说明了作者所查询的 资料较为完备，而这些在一定程度上有利于论文质量的提 高，论文质量较高，其利用率和关注度也就较高；另一方面，电子资源往往包含一些比较新颖的，与时事、社会发展、学 科发展等密切关联的信息，引用此类资源，往往表明研究 者对于学科热点等把握较为准确。电子资源的学术价值在 近年来受到很多学者的关注，在图书馆学硕士学位论文中， 对于电子资源的引用量从整体上来看一直处于上升趋势， 总而言之，电子资源对于提升论文质量具有积极作用。
三是图书引用量与论文被引量和下载量呈显著负相关 关系，即一篇论文的图书引用量越多，尤其是中文图书引用 越多，该论文的被引量、下载量有可能会有所下降。这一点 与一般认为的引用图书有助于论文质量提升的说法相反。 笔者仔细分析其原因发现，这一现象可能是因为引用图书 较多的论文多为对某一专题进行研究的论文，所引用的图书 多为古籍等历史性文献资料，非直接相关的研究者很少利用其论文，导致论文被引量和下载量都较低，这在一定程度上 影响了数据的分析。不过从整体来看，尽管图书具有较强的 系统性和基础性，但正因为如此，其在论文中的引用一般是 出于构建基础理论的需要，对论文创新性等质量关键指标 的影响较弱，加之图书由于出版周期较长，信息及学术动态 更新不及时等原因，故而对论文整体质量的提升作用不大。 此外笔者认为，由于图书的内容一般较多，而硕士研究生撰 写论文时间有限，在某种程度上阅读图书会分散硕士研究 生的精力和时间，进而对论文质量产生一定的消极作用。
另外，研究分析还发现引文数量与下载量、被引量之间 呈弱正相关关系，相关系数分别为 -0.017、0.02，两者几乎 不相关。这说明引文数量的多少无法作为论文质量评价的 指标，两者关系不大。尽管引文量多能表征论文作者参考 阅读文献量大，吸收消化文献能力强，但是其论文质量是否 较高还值得商榷，因此，一味追求引文数量并不可取，论文 引用参考文献应择优选取。从图表来看，中文期刊论文似 乎对于提升论文质量的帮助并不大，但这绝不能说中文期刊论文对于论文质量毫无意义。相反，中文期刊论文是保 证论文质量的重要因素，当前引用最多的文献类型就是中 文期刊论文。期刊论文由于出版周期短，新颖度大，能及时 把握反映最新研究动态等特点，作为论文参考的主要资料， 是论文写作与研究进行的重要条件。得到硕士研究生的普 遍且大量引用，再观之学位论文，研究发现，学位论文与硕 士学位论文被引量、下载量相关性不大，高被引或高下载量 的论文的学位论文引用量有高有低，低被引或低下载量的 论文的学位论文引用量同样或高或低。学位论文的引用能 表征一篇学位论文与其他学位论文的继承性和相关性，从 这一角度来看，我国图书馆学硕士学位论文应在保证研究 创新的同时，加强其学术继承性，深入研究某一主题。 依据上述分析，可以发现，论文被引量和下载量均与 英文引文量、英文期刊论文引用量、电子资源引用量呈显著 正相关关系，中文图书引用量与论文被引量和下载量呈显 著负相关关系，其余如引文数量、中文期刊论文引用量等与 论文被引量和下载量几乎无关。此外，在当前，普遍认为论 文被引量与下载量与论文质量成正相关关系。由此进行图 书馆学硕士学位论文质量评价，以灰色关联分析法进行分 析，得出硕士论文质量间接测度结果如表 8 所示，限于篇幅， 只列举了质量间接测度排名前 20 的论文及其相关数据。
6 结语
通过对图书馆学硕士学位论文的引文形式、引文规模 及论文效用质量进行定性和定量评价，并结合灰色关联分 析法、相关性分析法对引文与论文质量之间的关系进行探 讨，研究发现：首先，当前我国图书馆学硕士学位论文在引 文方面存在诸多问题，诸如引文著录格式不规范，引文编 排顺序和标识不统一，论文篇均引用量不高，引文类型过 于集中而有待多样化。在论文效用方面，图书馆学硕士学 位论文也存在学术影响力普遍不高，篇均被引量很低，有 很多零被引论文，与期刊论文相比差距太大等问题。其次， 图书馆学硕士学位的引文与硕士学位论文质量之间存在一 定的相关关系。论文被引量、下载量与论文引用英文文献、 英文期刊论文、电子资源的数量存在显著正相关关系，图 书的引用，尤其是中文图书的引用，由于各种原因，在一定 程度上阻碍了论文被引量与下载量的提高，但这并不意味 着图书对论文质量无积极作用。此外，引文数量的多少并 不影响图书馆学硕士学位论文的被引量和下载量，两者之 间关系很弱，表明利用引文数量对论文质量进行评价并不 客观。研究生引用文献应遵循相应规范，不应为追求数量 而进行“伪引”“无用引”等。最后，文章基于以上分析与发现，从引文特征和论文效用的角度对图书馆学硕士学位 论文质量进行了评价，得出了论文质量间接测度结果。总 而言之，硕士研究生在写作论文时，应对引文的规范性、引 文的重要性有所认识，而研究者在对论文质量进行分析评 价时，也应该对引文与论文质量的关系予以关注。有鉴于 此，文章在综合考虑这些问题的基础上提出了以下几点建 议，以期对图书馆学硕士学位论文质量的提升有所帮助。 规范引文著录，建立统一标准，以方便学术交流。就 目前的图书馆学硕士学位论文来看，引文著录“门派”林 立，不仅各个学校存在“自立门户”现象，在同一个学校， 引文著录也不统一。虽然引文著录看似只是形式上的学术 规范，但是从引文著录这一角度也能反映论文作者对待学 术科研的态度。因此统一引文著录格式，不仅在同一学校 要严格统一，不同学校之间，也应该进行统一，这既是对 引文作者的尊重，也体现了论文作者的学术态度，同时还 能方便不同学者之间的学术交流。目前出台的国家标准中， 在自然科学领域引文著录规范已较为完善，而在人文社会 科学领域，整体框架已渐趋成熟，有关认识也达成了共识， 但相关规范有待完善，学者、老师、学生、科研管理部门等 应该携手共进，严抓细节，打稳基石。
重视并提高引文要求，丰富引文类型，以提升论文质 量。引文对提升论文质量的作用已经得到验证，因而无论 是论文作者还是高校教师及学者，都应该重视起来。引文 可以反映论文作者吸收消化文献资料的能力，同时也能反 映研究的完整性和动态性。提高引文的要求，不是硬性规 定引用多少篇论文，或者要求作者必须引用哪些类型或语 种的文献，而是希望能引起论文作者对引文的重视，既保 证引用的质量，也保证引用的科学性。希望作者在引用文 献之前，仔细思考，这对于肃清当前存在的“伪引”“引而 无用”等乱象具有重要作用。引文类型的丰富程度表明研 究者对研究主题信息掌握的准确度及完全度，丰富引文类 型，均衡考虑各类型文献，进而综合各家之长，客观研究。 总而言之，严格把关引用质量，重视引文作用，丰富引用 类型，对提高论文质量具有重要意义。
加强引文规范教育，建立相关制度。认识到引文的作 用，提高对引文的要求，还不能实现提高论文质量的目标， 必须要在教育中推进引文规范的实施，以相关的制度，如 奖惩制度、合格制度、监督制度等为引文规范的实施保驾 护航，做到“软约束”与“硬规章”相结合。不仅要在理念 认识上有所进步，而且要在实践中落实好引文著录等规范， 而这就需要有关各方的共同努力。此外，教育不应局限于 教导引文著录规范，其重点应该是让受教育者知道引文的重要性、引文对论文的帮助以及引文所体现出来的研究者 各方面的能力水平，因而促使受教育者通过引文规范教育， 进而提升论文写作以及研究水平。

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