高校科技期刊学术不端防范体系研究

来源：论文查重 时间：2019-08-11 15:29:49

摘要 在当前学术不端行为不断蔓延的形式 下，简述了近年来高校学报编辑部在处理稿件中 发生的学术不端行为特征，分析了高校学术不端 行为增长和蔓延的根本原因。基于高校学报出版 工作，针对论文作者学术不端行为提出了若干预 防措施，包括自主学习、诚信教育、论文查重、监 督投诉、责任追踪、信息公开等机制，结合编审工 作相关环节，建立了论文学术不端行为的防范体 系及其实施的措施。
关键词 学术不端；防范；科技论文；高校科技期 刊；编辑
近年来高校学术造假、论文抄袭、教授落马等 各类学术不端现象频现报端。高校教师为了晋升 职称，研究生为达到毕业条件，都急于发表论文， 抄袭、倒卖论文的事件时有发生，学术道德现状亟 待改善。高校是从事科学研究的重要阵地，高校 学报编辑在工作中稍有不慎，就可能使劣质和抄 袭论文被发表，或者引发署名权争议等。如何避 免和防治学术不端行为，提高论文的学术质量，探 索与实践学术不端行为的控制策略，已成为当前 编辑出版业界和学界研讨的热点。
在对学术不端行为的防止控制方面，大多数 高校学报编辑部均在征稿启事和作者投稿时有相 关的责任声明，通过专家评审和“科技期刊学术不 端文献检测系统”(AMLC)来杜绝抄袭、剽窃、伪 造、篡改、不当署名、一稿多投等各种学术不端行 为。但这些方法是事后发现问题，属于被动性的 防治，强调编辑在某个工作环节把关，而没有从论 文最初形成就进行有效控制，学术不端行为在源头就已经产生，这是高校学术不端行为蔓延的重 要原因。因此必须通过提前预防并结合整个编辑 工作流程，建立一套比较完善的防范体系，才能更 有效地防治学术不端行为。
1 建设学术不端防范体系的意义
论文学术不端行为有多种，包括抄袭、剽窃、 伪造、夸大引用等，研究学术不端行为产生的原因 已经有大量的文献，归纳起来有科研评价体系 问题、作者自身道德水平问题、社会风气和诚信问 题、急功近利和不当竞争、编辑部把关不严、惩处 制度不健全等，针对这些现象和问题，以前的研究 提出了一些措施和策略，如改进科研评价体系、加 强惩处力度、改善社会风气和加强诚信教育、作者 提高自身素质等，但这些策略和措施受到很多 因素制约，短期内无法充分实现和见效。
近年来，高校学报编辑部针对论文学术不端 行为采取了一些有效的防治措施，如利用网络加强 信息沟通、同作者签订责任书、在编辑预审环节中 应用AMLC软件查重，同时加大了惩罚力度。
但这些措施均属于被动式的防御措施，如何更加 主动地预防学术不端行为引提出期刊 编辑部应主动防范学术不端、应加强对作者的宣 传教育、建立有效的监督机制等观点，但这些措施 实施的主体都是编辑部内部，应使各方都参与到 学术不端行为的防治工作中，在每个工作环节上 加强措施，立足于论文产生的全过程，从论文产生 到论文出版进行质量跟踪，全面建立一套预防体 系，强化和改进管理机制，形成规范的工作流程， 建立强大的学术规范和学术道德自主学习平台， 充分利用信息公开和监督惩处措施，有效地遏制 当前愈演愈烈的学术造假现象。学术不端行为防范体系将构建一个具有长效性的公共教育平台， 不仅有利于净化高校学术环境，对指导科研工 作、规范论文写作、提高诚信道德水平都具有重 要意义。
2学术不端防范体系的结构与内容
通常情况下，论文发表共有7个环节。论文产 生的源头是作者撰写稿件，然后经过投稿，编辑部 初审、外审、终审到最后正式发表。学术不端行为 的防范体系由教育、预警、控制、认定处罚和诚信 档案5个部分构成，包含自主学习、在线测评、自 助检测、道德协议、编辑核查、编辑预警、信息公 开、监督举报、责任追踪、质量跟踪等工作机制或 预防措施，覆盖了论文发表的7个工作环节，如图 1所示。教育主要是论文形成以前的行为预防方 法；预警是作者投稿前或者正在投稿的预防方法； 控制是编辑部采取的一种主动防范措施；学术不 端行为的认定和处罚是对具有争议的论文进行判 定，对明显抄袭、作假的论文进行处理；诚信档案 贯穿整个论文发表周期和工作过程，是整个预防 系统的基本信息数据库。下面分别对这5方面进 行详细阐述。
(1)教育是强化作者论文写作规范、提高作者 学术道德水平的重要方法。教育主要通过网络自主学习的方式，利用学报网站为作者注册账户，提 供丰富的网上学习内容，主要包括论文写作规范、 学术道德法规、学术不端行为案例等方面的内容； 形式包括文字、图片和视频。要求作者在投稿之 前进行必要的学习，并进行网络测试，回答系统生 成的问卷，记录成绩。
(2)预警包括自我警示和编辑警示两方面。 编辑部向作者提供AMLC软件查重服务，作者在 投稿前进行检测，从而起到自我警示作用。编辑 分析投稿论文重合度和查阅作者学术诚信档案， 并向作者反馈意见，如果发现有学术不端行为应 及时与作者进行沟通，并进行警示。对预警应设 定级别和处理办法。例如，发现论文的重合度超 过30％，必须及时警告作者；在后续论文处理工作 中，将该论文和作者列为重点跟踪对象。
(3)控制体现在3个方面：一是要求作者在投 稿前必须进行网上自主学习，通过测评后方能进 行投稿，这是带有一定强制性的控制措施，可以强 化作者通过自主学习提高预防学术不端行为的意 识；二是在作者投稿时，要求其提供稿件查重证 明，没有达到要求，不得上传投稿，从而有效地终 止论文抄袭、剽窃、伪造等行为；三是严格把关论 文预审环节，编辑可以利用AMLC软件进行复查， 有效控制具有学术不端行为的论文进入审稿和发 表环节。
(4)学术不端行为的认定和处罚是防范体系 中不可缺少的部分。学术不端行为认定应按严格 的程序进行，责任编辑应提出意见和事实依据，上 报学报编委会集体进行研究后给出认定意见，必 要时需外聘权威专家进行论证。处罚可以采用邮 件警告、撤稿、列入黑名单、通报作者单位、建议 行政处罚等形式。学术不端行为的认定意见和处 罚应记入作者诚信档案，作为今后进行同一作者 论文处理时的参考信息，同时也可作为学习材料， 对其他作者起到教育和警示作用。
(5)建立学术诚信档案是编辑处理作者投稿 这一活动的基础信息库。诚信档案的建立以论文 处理流程为主线，记录作者个人信息以及所有关 于论文的活动，还包括在线学习记录、测评记录、 预警信息、投诉记录等；若是学生作者还应记录其所在院系、实验室、导师等信息。为作者建立学术 诚信档案可以有效地维护作者名誉，同时预防学 术不端行为的产生。
3学术不端防范体系的管理机制
论文学术不端行为防范体系的建立，需要对 高校学报编辑部现有的工作模式进行改良，尤其 要在以下几个方面强化编辑部内部管理。
(1)建立信息公开制度，完善监督机制。当前 高校学报公开的信息主要是征稿启事、学报简介、 发表论文目录或全文，很少涉及论文编审的过程。 在学术不端行为防范体系中，论文通过初审后，应 该公开作者基本信息以及论文题目、摘要和全文， 接受广大读者监督；公开论文编审环节的基本状 态；公开查证后的投诉情况和学术不端行为等。 论文编审过程中的信息公开在保护作者隐私权的 同时，也需要增加信息的透明度和时效性。信息 公开是完善监督机制、加大监督力度的有效措施， 对论文处理各个环节的信息进行监控，可以有效 控制学术不端行为的产生。
(2)建立责任跟踪制度。建立责任跟踪制度， 实施稿件跟踪、作者跟踪、编辑跟踪、导师跟踪、 评审追踪、质量跟踪，并将有关信息记录于诚信档 案。责任跟踪机制的目的是在论文出现任何问题 时均可查阅到相关环节的责任人，这样才能切实、 有效地加强作者、编辑和审稿专家的责任心。
(3)加强对作者撰写论文的前期指导和对学 术不端行为的预防教育。这需要改进高校学报编 辑部网站和在线投稿编审系统，开发一个自主学 习平台和作者自我防范系统软件；功能设计方面 要做到权威、实用，并具有一定强制措施，使作者 乐于并必须自主学习和参与测试。
4结语
笔者结合高校学报编辑工作的各个环节，借 鉴现有技术和研究成果，将预防和惩治相结合，重 在教育和预警，提出了防范学术不端行为的系统 解决方案，具有综合性、系统性和预先防治的特 色。建立学术不端防范体系是一个需要不断改革和完善的过程，尤其是需要创建作者自主学习系 统，建立检测预警、信息公开、监督举报、责任追踪 等管理机制，只有按照总体规划、坚定实施、逐步推 进的工作方法，才能完成整个防范系统的构建。

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