近年来各类学术不端行为屡禁不止，现代生 物、斯普林格、爱思唯尔、自然等国际出版集团 集中撤稿事件频频发生。经过调查，涉事论文大 都通过第三方中介机构润色、代写、代投。如何 净化学术空气，引起广大科研工作者的关注。近 年来很多文献报道了此类行为的产生机制、应对 办法等[1]，面对大量良莠不齐的投稿稿件，如何 快速有力地辨别出代写代投稿件，值得编辑工作 者思考。在既往研究[2]基础上，本课题组对2017 年投稿至《中山大学学报（医学版）》（以下简 称本刊）的退稿稿件进行分析，拟寻找代写代投 学术不端行为，为治理各类学术不端提供方法和 思路。
1 资料和方法
将2017年3—10月投稿至本刊，且未通过初 审的退稿稿件上传至“科技期刊学术不端论文查重检测系统”（academic misconduct literature check, AMLC）。选定的文献比对范围包括：中 国学术期刊网络出版总库、中国博士学位论文全 文数据库/中国优秀硕士学位论文全文数据库、中 国重要会议论文全文数据库、中国重要报纸全文 数据库、中国专利全文数据库、互联网资源（包 含贴吧等论坛资源）、英文数据库（涵盖期刊、 博硕、会议的英文数据以及德国Springer、英国 Taylor&Francis 期刊数据库等）、互联网文档资 源和图书资源。为避免误差，将剔除送检稿件中 重检和复检稿件、内容超过15 000字无法一次性 检测稿件、学科类别明显不符合本刊办刊方向的 稿件，最终确定211篇稿件作为研究对象。下载 AMLC提供的Excel论文查重报告，观察检测报告中文 字复制比并观察“稿件追踪”中一稿多投情况。 在本刊的采编系统中，将一稿多投的文章作者姓 名、文章篇名、单位和科室、登录密码、邮箱、 投稿时间等个人等补入Excel检测报告。
2 结果
2.1 个人信息分析
在本刊采编系统中搜集211篇未入库稿件作者 个人信息，发现一系列值得注意的问题（表1）： 有112篇稿件作者使用几类相同的密码登录采编 系统，而这些作者来自全国各地。采用密码1、密 码3登录的论文作者邮箱无一例外地使用“姓名拼 音全拼+tg@163.com”格式；采用密码2、4未找 到规律；密码5作者邮箱使用“姓名拼音全拼+所 在拼音@163.com”。112篇“涉事”稿件均使用 个人信息中的邮箱作为登录用户名。这些不同地 区、性别、年龄的作者使用同样密码登录采编系 统，采用同一种“格式”邮箱投稿，均使用个人 信息中的邮箱作为登录用户名，这种现象十分不 合理。为了验证推测，本刊编辑将所有“涉事” 稿件的作者手机号放入百度进行检索，并随机抽 取了部分投稿者电话进行拨打，以便了解情况。 多数“涉事”作者电话要么为空号、要么是“某 某网络科技有限公司”等，部分电话为外卖，有2 个电话接通，其中1个电话非常惊慌，客气礼貌地 表示无此人，另1个电话确为作者本人，但是不知 稿件名称、投稿期刊社，追问后其表示投稿为亲 属代投，而该亲属不属于作者课题组成员。
2.2 稿件追踪检测结果
AMLC系统“稿件追踪”界面显示，211篇未入 库稿件中75篇（35.5%）在30日内检测小于4次，考虑到部分作者会通过各类关系提前检测稿件的文字 复制比，因此本文将30日内检测多于4次的来稿，共 136篇（64.5%）界定为疑似学术不端文献（suspect academic misconduct literature, sAML），可认定 为一稿多投。具体检测结果见表2。
2.3 稿件文字复制比检测结果
根据以上结果，追踪登录密码有重复的112 篇稿件，进行文字复制比检测（表3）。按AMLC 自定标准，绿色为重合百分比20%，黄色为重合 百分比在21%～40%之间，橙色为重合百分比在 41%～50%之间，红色为重合百分比大于51%。
2.4 稿件学科来源结果
按照一级学科分类，追踪登录密码有重复的 112篇稿件的学科分布（表4）。临床医学占登录 密码重复稿件的62%，其中内科和外科篇数最高。
2.5 稿件单位来源结果
追踪登录密码有重复的112篇稿件作者单 位，进入中华人民共和国国家卫生和计划生育委 员会网站，点击“医院等级”，进入中国医院等 级查询系统，录入医院名称得出医院等级标准。 此查询系统不包括军队医院、中医院。对于没有 结果显示的作者单位，经百度搜索得出等级标 准。其中有62篇稿件来自三级医院，43篇来自二 级医院，1篇来自一级医院，6篇医院等级不详。 登录中华人民共和国国家卫生和计划生育委员 会网站，点击“医院执业登记”可查询三级医院审 批机关信息，将121篇登录密码重复的稿件中来自 的三级医院的62篇稿件单位名称录入，得到各家三 级医院的行政级别（表5）。
3 讨论
3.1 登录密码重复的稿件分析
本刊211篇未通过初审的退稿稿件中，有112 篇不同地区、性别、年龄的作者存在使用通用密 码登录本刊采编系统，且全部存在一稿多投等学 术不端行为。站在稿件代写者的角度来分析，如 果管理52篇稿件使用52个密码，工作量是相当大 的。因此注册多个用户名时通常会采用同样的登 录密码，可以提高工作效率。当注册多个邮箱作 为投稿邮箱时，采用一定的“格式”可以提高邮 箱注册成功率，并便于管理。据此可将112篇稿 件定义为绝对学术不端文献（absolute academic misconduct literature, AAML）。
3.2 退稿稿件学术不端情况分析
211篇未通过初审的退稿稿件中，存在代写 代投的AAML占53.1%，占本刊全年投稿稿件 的11.9%。从数量上看，代写代投稿件数量相当 大。通过对学科分析，出现AAML的重灾区为 临床医学中的内科和外科，其次是护理学、医学 技术和基础医学，中医学、药学、公共卫医学和 口腔医学也有少量AAML。这可能与临床医学 类的从业人数较多、从事代写工作的人员多数 擅长撰写临床医学相关文章等原因有关。62篇 AAML多数来自三级医院，其中有21篇来自处 级（含）建制以下，说明基层医院科研条件差、 科研训练和技能弱相对较弱，在特定的要求下， 部分论文需求者由于荣誉、毕业、升职等各方面 的原因，加上单位科研条件差、自身科研训练和 技能弱相对较弱或者不肯花时间精力设计实验、 撰写论文，因此寻找第三方代写代投论文。
本研究发现，所有登录密码有重复的稿件全 部有一稿多投，甚至还存在更换作者等恶劣学术不 端行为。“论文中介”唯利是图，不会踏实按照科 研程序做实验写论文，更何况论文需求者的专业方 向与代写者千差万别，代写者本身就不具备撰写所 有领域论文的资质。很多代写者为了短时间完成大 量任务，会使用最简单的方法撰写低质量论文，甚 至从网上下载已发表的论文，稍作修改就广泛撒网 式投稿，把一些侥幸通过外审的论文高价售卖。对 于已达成交易的论文，还会变更作者，再次投稿到 其他杂志以期获得更大利润。
本研究还发现，使用密码1和2投稿的稿件 曾经进入过收稿和外审阶段，由于稿件质量不达 标，实验设计不够合理等原因被退稿。可能是被 收稿和外审的“鼓励”，让密码1和2的使用者在 2017年格外卖力地投稿52篇和38篇，严重干扰了期刊编辑部的正常工作。 经检测这些AAML的文字复制比大多小于 20%（表3），说明在2009年期刊编辑部全面使用 AMLC检测文字复制比之后，论文代写者已经逐渐 形成了“反侦探”能力。这就要求我们期刊编辑必 须具备一定的综合素质，不能只通过查重检测文字 复制比一种方式来判断稿件是否代写代投，还需要 结合其他内容，如一稿多投情况、作者个人信息、 作者所在单位科研能力等做出结论[3-5]。
3.3 治理代写代投行为对策
代写代投行为并非陌生话题，期刊并非纪检 机构，编辑也并非警察，对此类行为无法主动出 击，只能通过规范自身，提高自身辨别能力，去甄 别各类学术不端行为[6]。应进一步加强期刊出版工 作人员责任心和职业培训。期刊编辑应切实承担把 关责任，除了内容初审外，还要做好技术初审。坚 决杜绝学术不端论文见刊，以免对期刊产生负面影 响。期刊编辑应不断学习和提高对各类学术不端行 为的鉴别能力，争取把好审稿的第一道关口[4-5,7]。 加强职业道德和学术不端教育。对于非代写 代投论文的作者，如果出现一稿多投或者文字复制 比超标的现象，期刊编辑应详细撰写退稿信反馈给 作者。将退稿原因，标明重复文章篇名、指出一稿 多投的事实等，明确告知作者编辑部有能力和规范 掌握各类学术不端的鉴别方法和数据。如果作者是 无意为之，可以通过退稿信让作者接受学术不端相 关内容教育；如果作者有意为之，可对其起到震慑 作用。对于代写代投论文的作者，应在退稿信中明 确回复已发现其一稿多投和论文代写代投的行为， 严正警告。除此之外，还应将问题作者、问题文章提交问题库供其他期刊编辑参考[8-9]。
4 结语
学术不端行为已经成为学术界的毒瘤，需要 政府的科研管理部门完善科研评价体制，建立切 实有效的监督机制，不断完善学术不端检测检测 系统；期刊编辑部门应从思想上重视稿件的技术 初审，通过主动深入作者群进行宣讲等方式，主 动防范学术不端行为。让各部门联合起来，携手 共筑抵抗各类学术不端行为的围墙。
参考文献
[1]  张辉玲，白雪娜，崔建勋，等. 学术不端文献的发表 追溯及防范对策：基于185篇疑似学术不端文献的实证分 析[J]. 中国科技期刊研究，2016，27（7）：691-697.
[2]  刘清海.  从来稿基本信息着手发现学术不端的线索 [J]. 编辑学报，2014，26（5）：449-451.
[3]  胡志斌.  代写代发论文：一个亟待法治的科研怪象 [J]. 出版发行研究，2013（3）：5-9.
[4]  李新根，徐用吉. 学术期刊编辑如何防范学术不端行 为[J]. 科技与出版，2010（8）：64-66.
[5]  齐孝声，曾玲. 信息时代下编辑在审稿中对论文学术 不端行为的把关作用[J].  中国传媒科技，2017（10）： 61-62.
[6]  胡婧坤，刘培一. 2000—2009年国内学术不端行为研 究综述[J]. 图书情报工作，2010，54（20）：144-148.
[7]  徐海丽. 学术不端行为及其预防措施[J]. 中国科技期 刊研究，2015，26（6）：545-551.
[8]  高进军，李彦武，邵福球.  高校学术不端行为的防 治：管理层、导师、研究生三方职责探析[J]. 学位与研究 生教育，2007（增刊1）：65-67.
[9]  蒋寅.  治理学术腐败和学术不端行为的思路与对策 [J]. 社会科学论坛（学术评论卷），2009（9）：30-63.

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